東北證券一孫公司因操縱期貨合約，被罰沒(méi)2039.52萬(wàn)元

每經(jīng)AI快訊，東北證券公告，收到子公司渤海期貨報(bào)告，獲悉孫公司渤海融幸（上海）商貿(mào)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“渤海融幸”）收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書(shū)。

公告提到，證監(jiān)會(huì)對(duì)渤海融幸操縱焦炭2101合約、焦煤2101合約，肖佳華約定交易操縱焦煤2101合約行為進(jìn)行了立案調(diào)查，現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。經(jīng)查明，2020年12月31日至2021年1月15日期間，渤海融幸利用不正當(dāng)手段規(guī)避持倉(cāng)限制，形成持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)，影響焦炭2101合約、焦煤2101合約交易價(jià)格，期間違法所得共計(jì)1019.76萬(wàn)元；渤海融幸、肖佳華通過(guò)約定交易方式操縱焦煤2101合約，影響期貨交易量、交易價(jià)格，無(wú)違法所得。

針對(duì)上述違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)渤海融幸責(zé)令改正，合計(jì)沒(méi)收違法所得1019.76萬(wàn)元，并處以1019.76萬(wàn)元罰款。對(duì)三位直接責(zé)任人員合計(jì)罰款50萬(wàn)元。