渤海證券收到行政處罰決定書

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

2月14日，渤海證券發(fā)布公告稱，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。據(jù)了解，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)渤海證券歷史上擔(dān)任的有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)未勤勉盡責(zé)案進(jìn)行了立案調(diào)查，現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，渤海證券在開展財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查工作中，存在未勤勉盡責(zé)的情況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)渤海證券責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入56.60萬(wàn)元，并處以169.81萬(wàn)元罰款。

渤海證券對(duì)此表示，公司誠(chéng)懇接受上述《行政處罰決定書》所認(rèn)定的問(wèn)題及處罰，并深刻反思，汲取教訓(xùn)，認(rèn)真落實(shí)整改，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)，積極落實(shí)監(jiān)管要求，堅(jiān)持舉一反三，依法合規(guī)、穩(wěn)慎推進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)。公司將堅(jiān)持以中國(guó)特色金融文化為指引，堅(jiān)定踐行合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化理念，切實(shí)貫徹落實(shí)“新國(guó)九條”要求，不斷提升投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。