每日經(jīng)濟新聞 2025-02-14 19:28:16
每經(jīng)AI快訊，2月14日，證監(jiān)會對西南證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施，公司存在以下違規(guī)行為：一是個別公司債券項目合規(guī)內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)，存在差錯及立項不規(guī)范問題。二是個別公司債券項目受托管理勤勉盡責(zé)不夠，未持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)、持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金使用。三是個別公司債券及資產(chǎn)證券化項目盡職調(diào)查不充分。
如需轉(zhuǎn)載請與《每日經(jīng)濟新聞》報社聯(lián)系。
未經(jīng)《每日經(jīng)濟新聞》報社授權(quán)，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載或鏡像，違者必究。
讀者熱線：4008890008
特別提醒：如果我們使用了您的圖片，請作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站，可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。
歡迎關(guān)注每日經(jīng)濟新聞APP
Copyright ? 2025 每日經(jīng)濟新聞報社版權(quán)所有，未經(jīng)許可不得轉(zhuǎn)載使用，違者必究。
廣告熱線? 北京: 010-57613265，?上海: 021-61283008，?廣州: 020-84201861，?深圳: 0755-83520159，?成都: 028-86512112
