新疆證監(jiān)局：對申萬宏源證券有限公司采取出具警示函監(jiān)督管理措施

每經(jīng)AI快訊，12月24日，新疆證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對申萬宏源證券有限公司采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定：經(jīng)查，你公司作為新疆中泰化學股份有限公司“23新化01”公司債券的主承銷商，對發(fā)行人非經(jīng)營性往來占款、貿(mào)易業(yè)務(wù)收入、前次募集資金使用情況核查不到位，盡職調(diào)查工作底稿不規(guī)范，不符合《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》（2020年修訂）第五條第二款、第十一條、第十三條第二款、第二十八條以及《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（2022年修訂）第十三條的要求，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第六條第一款、第四十一條的規(guī)定。我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。