王志恒操縱“東杰智能”股票虧損超2億，被證監(jiān)會(huì)罰款200萬(wàn)元！

每經(jīng)編輯 張錦河    

近日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布行政處罰決定書(shū)。

2019年9月20日至2023年3月3日，王志恒控制使用賬戶(hù)組集中資金、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)“東杰智能”，影響“東杰智能”股票價(jià)格和交易量。

截至2024年3月14日，賬戶(hù)組持股2,973,139股。經(jīng)計(jì)算，王志恒賬戶(hù)組交易“東杰智能”虧損共計(jì)216,797,624.14元。證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)王志恒操縱“東杰智能”股票的行為，責(zé)令王志恒依法處理非法持有的“東杰智能”，并處以200萬(wàn)元罰款。

處罰決定書(shū)披露，王志恒，男，1959年3月出生，住址位于深圳市南山區(qū)。

經(jīng)查明,王志恒存在以下違法事實(shí)：

一、王志恒控制使用證券賬戶(hù)情況

根據(jù)涉案人員陳述、賬戶(hù)名義持有人指認(rèn)、賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料及情況說(shuō)明、賬戶(hù)資金往來(lái)、交易流水等證據(jù)可以證明，王志恒于2019年9月20日至2023年3月3日(以下簡(jiǎn)稱(chēng)操縱期間)控制使用本人及他人等31個(gè)證券賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶(hù)組)交易“東杰智能”股票。

二、王志恒操縱“東杰智能”情況

操縱期間，王志恒控制使用賬戶(hù)組集中資金、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)“東杰智能”，影響“東杰智能”股票價(jià)格和交易量。具體情況如下:

(一)王志恒集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易“東杰智能”股票

操縱期間,賬戶(hù)組期初持有“東杰智能”0股，期末持有58,669,029股，累計(jì)買(mǎi)入51,026,465股,金額988,700,413.44元，累計(jì)賣(mài)出27,779,104股,金額413,478,443.14元；“東杰智能”股價(jià)從14.01元(后復(fù)權(quán),下同)上漲至20.31元，漲幅44.96%。2020年8月25日，股價(jià)最高達(dá)到32.92元，漲幅136.97%。

操縱期間，賬戶(hù)組在112個(gè)交易日申買(mǎi)量排名第一，128個(gè)交易日買(mǎi)成交量排名第一。賬戶(hù)組在256個(gè)交易日存在買(mǎi)入成交，賬戶(hù)組買(mǎi)成交量占市場(chǎng)總買(mǎi)入成交量比例超過(guò)10%的有99個(gè)交易日，超過(guò)20%的有47個(gè)交易日，超過(guò)30%的有18個(gè)交易日，于2020年2月3日達(dá)到最高的54.21%。操縱期間，賬戶(hù)組在36個(gè)交易日申賣(mài)量排名第一，在56個(gè)交易日賣(mài)成交量排名第一。賬戶(hù)組在186個(gè)交易日存在賣(mài)出成交，賬戶(hù)組賣(mài)成交量占市場(chǎng)總賣(mài)出成交量比例超過(guò)10%的有38個(gè)交易日，超過(guò)20%的有20個(gè)交易日,超過(guò)30%的有7個(gè)交易日，于2020年9月22日達(dá)到最高的58%。

操縱期間,賬戶(hù)組日均持有“東杰智能”47,567,996股，占流通股股本比例均值為15.25%，占總股本比例均值為14.04%。其中，超過(guò)流通股股本比例5%、10%和15%的交易日分別為774日、740日和687日,于2021年7月27日至8月4日持股比例最高，占流通股比例為18.51%。

(二)王志恒通過(guò)連續(xù)交易影響“東杰智能”的交易價(jià)格和交易量

2019年9月20日至2020年1月23日，賬戶(hù)組競(jìng)價(jià)買(mǎi)入8,811,800股，買(mǎi)入成交金額155,440,123.06元，賣(mài)出2,502,400股，賣(mài)出成交金額53,141,300元。期間賬戶(hù)組大宗交易買(mǎi)入2,200,000股，成交金額40,810,000元。截至2020年1月23日，賬戶(hù)組持股數(shù)量為8,145,300股，流通股持股占比達(dá)到5.73%。股價(jià)從13.93元上漲至22.87元，漲幅為64.17%。

2020年2月3日至2020年7月31日，賬戶(hù)組在65個(gè)交易日申買(mǎi)量排名第一，賬戶(hù)組申買(mǎi)32,195,400股，其中不低于賣(mài)一價(jià)或市價(jià)申買(mǎi)24,553,200股，占賬戶(hù)組期間申買(mǎi)量的76.26%；賬戶(hù)組競(jìng)價(jià)買(mǎi)入成交28,202,379股，其中不低于賣(mài)一價(jià)或市價(jià)申買(mǎi)成交23,929,029股，賬戶(hù)組競(jìng)價(jià)買(mǎi)入成交量占市場(chǎng)同期成交量的均值為13.51%，單日最高為54.21%。賬戶(hù)組賣(mài)出成交6,975,763股,金額157,069,704.27元。賬戶(hù)組持股占流通股的比例從2020年2月3日的7.04%上漲至7月31日的17.94%。股價(jià)從20.73元最高上漲至31.75元，漲幅為53.15%。

其中，2020年2月3日至2020年2月28日，賬戶(hù)組申買(mǎi)11,849,800股，占市場(chǎng)同期申買(mǎi)量的14.24%，其中以不低于賣(mài)一價(jià)或市價(jià)申買(mǎi)9,658,500股，占賬戶(hù)組期間申買(mǎi)量的81.50%；賬戶(hù)組競(jìng)價(jià)買(mǎi)入成交11,137,363股，占市場(chǎng)同期成交量的20.05%，其中以不低于賣(mài)一價(jià)或市價(jià)成交9,538,563股，占賬戶(hù)組期間買(mǎi)成交量的85.64%。“東杰智能”股價(jià)從20.70元(后復(fù)權(quán))最高上漲至24.89元(后復(fù)權(quán))，漲幅為20.24%，同期創(chuàng)業(yè)板綜指下跌17.09%，偏離度為37.33%。

2020年8月3日至2023年3月3日，賬戶(hù)組競(jìng)價(jià)買(mǎi)入14,012,286股，賣(mài)出18,300,941股。截至2023年3月3日，賬戶(hù)組持股數(shù)量為58,669,029股，流通股持股占比達(dá)到14.99%。股價(jià)從31.89元下跌至20.31元，跌幅為36.31%。

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