昊志機(jī)電實(shí)控人操縱證券市場 收1.09億元罰單

每經(jīng)記者 陳鵬麗    每經(jīng)編輯 梁 梟    

罰款1.09億元！這是中國證監(jiān)會(huì)對昊志機(jī)電實(shí)控人、董事長湯秀清開出的罰單。

9月23日晚間，昊志機(jī)電（SZ300503，股價(jià)11.79元，市值36.09億元）發(fā)布公告稱，9月23日，公司收到湯秀清和肖泳林的通知，獲悉其于當(dāng)天收到中國證監(jiān)會(huì)的《行政處罰事先告知書》。湯秀清和肖泳林涉嫌違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱證券法）的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)證券法第一百九十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)擬決定，對湯秀清處以1.09億元罰款，對肖泳林處以200萬元罰款。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，湯秀清是昊志機(jī)電的控股股東、實(shí)控人，目前在公司擔(dān)任董事長，正常履職中；肖泳林在昊志機(jī)電身兼多職，擔(dān)任公司董事、董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)，目前也處于正常履職狀態(tài)。

葉飛正面點(diǎn)名昊志機(jī)電

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，湯秀清是2021年9月末收到證監(jiān)會(huì)立案告知書，因涉嫌操縱證券市場被立案調(diào)查。肖泳林是2023年9月因涉嫌操縱證券市場，被證監(jiān)會(huì)立案。

這兩人被立案與3年前的“葉飛舉報(bào)門”事件有關(guān)。

2021年5月，私募基金經(jīng)理葉飛在社交媒體上曝料多家上市公司涉嫌操縱股價(jià)，做“市值管理”。當(dāng)時(shí)，葉飛正面點(diǎn)名昊志機(jī)電：“昊志機(jī)電是吧，你就是下一個(gè)炮臺(tái)。”當(dāng)年9月，湯秀清即被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，12月底，湯秀清和肖泳林因涉嫌操縱證券、期貨市場罪被金華市公安局指定居所監(jiān)視居住。

2024年9月23日晚間，中國證監(jiān)會(huì)的調(diào)查結(jié)果出爐。湯秀清和肖泳林構(gòu)成操縱證券市場違法行為，擬對湯秀清處以1.09億元罰款，對肖泳林處以200萬元罰款。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，對個(gè)人開出逾億元罰單，這在近幾年操縱證券案件中較為罕見。

2023年12月，森源電氣（SZ002358，股價(jià)3.42元，市值31.8億元）原控股股東河南森源集團(tuán)有限公司曾因操縱森源電氣股票，被中國證監(jiān)會(huì)沒收違法所得3.08億元，并處于同等數(shù)額的罰款。

湯麗君曾被罰490萬元

昊志機(jī)電在公告中稱，上述《行政處罰事先告知書》的事項(xiàng)內(nèi)容僅涉及湯秀清和肖泳林個(gè)人，不會(huì)對公司的生產(chǎn)經(jīng)營及財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響。同時(shí)，據(jù)《行政處罰事先告知書》認(rèn)定的情況，湯秀清和肖泳林的上述情況不涉及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等規(guī)定中關(guān)于公司重大違法強(qiáng)制退市情形。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就證監(jiān)會(huì)擬對湯秀清、肖泳林實(shí)施的行政處罰，兩位當(dāng)事人享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)經(jīng)證監(jiān)會(huì)復(fù)核成立的，證監(jiān)會(huì)將予以采納。如果當(dāng)事人放棄陳述、申辯和聽證的權(quán)利，證監(jiān)會(huì)將按照上述事實(shí)、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰決定。

9月24日上午，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者就湯秀清和肖泳林是否有申辯計(jì)劃、湯秀清操縱證券市場所得金額等問題聯(lián)系昊志機(jī)電方面，相關(guān)工作人員告訴記者，可將采訪問題發(fā)到郵箱，其轉(zhuǎn)達(dá)給相關(guān)負(fù)責(zé)人，再與記者約時(shí)間回復(fù)。截至發(fā)稿，記者尚未收到昊志機(jī)電的回應(yīng)。

截至2024年上半年，湯秀清持有昊志機(jī)電8672.7萬股，持股比例為28.34%，其中約2784萬股處于質(zhì)押狀態(tài)。2023年度，湯秀清從上市公司獲得稅前報(bào)酬總額為53.7萬元；肖泳林從上市公司獲得稅前報(bào)酬總額為59.19萬元。

需要注意的是，2022年10月，時(shí)任公司董事長湯麗君也被立案調(diào)查。2023年10月，中國證監(jiān)會(huì)決定，沒收湯麗君違法所得245萬元，并對其處以490萬元罰款。