業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理不到位？聯(lián)儲(chǔ)證券回應(yīng)：已對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)開展了全面自查

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

11月29日，青島證監(jiān)局披露對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。青島證監(jiān)局認(rèn)為，聯(lián)儲(chǔ)證券同業(yè)拆借業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理措施不到位、決策審批機(jī)制不完善，子公司管理不到位，從業(yè)人員行為管控有效性不足，反映出該公司的公司治理不完善，未能有效實(shí)施內(nèi)部控制、合規(guī)管理和全面風(fēng)險(xiǎn)管理。

與此同時(shí)，青島證監(jiān)局還對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券3名相關(guān)人員也采取了監(jiān)管措施。青島證監(jiān)局表示，呂春衛(wèi)作為公司董事長(zhǎng)，2023年6月27日至12月19日代為履行總經(jīng)理職務(wù)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。因而，青島證監(jiān)局對(duì)呂春衛(wèi)采取監(jiān)管談話措施。

另外，青島證監(jiān)局還認(rèn)為，盛赟作為分管相關(guān)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，期間兼任業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任；岳遠(yuǎn)斌作為公司首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。因而，青島證監(jiān)局對(duì)盛赟、岳遠(yuǎn)斌分別采取警示函監(jiān)管措施。

針對(duì)上述監(jiān)管措施，聯(lián)儲(chǔ)證券相關(guān)人士表示，聯(lián)儲(chǔ)證券高度重視監(jiān)管意見，會(huì)堅(jiān)決按照監(jiān)管要求進(jìn)行全面、深入的整改。目前公司經(jīng)營(yíng)管理各方面情況正常，已對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)開展了全面自查，進(jìn)一步健全了內(nèi)控制度，并持續(xù)完善內(nèi)控機(jī)制，堅(jiān)持舉一反三，不斷夯實(shí)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的發(fā)展基礎(chǔ)，切實(shí)提升穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)管理水平。