旗下營業(yè)部存在多項違規(guī)行為被罰，東海證券：已組織經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險自查

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

8月19日晚間，東海證券發(fā)布公告表示，長春前進(jìn)大街證券營業(yè)部收到吉林證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書。經(jīng)查，東海證券長春前進(jìn)大街證券營業(yè)部存在個別不相容崗位職責(zé)未分離；未有效履行賬戶使用實名制、適當(dāng)性管理、異常交易管理等職責(zé)；客戶回訪的流程不規(guī)范；未對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行專門回訪，以了解證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)情況；投資者投訴處理工作不到位，營業(yè)場所公示投訴電話有誤，未妥善處理個別投資者投訴和糾紛；未有效落實從業(yè)人員投資行為管理要求等多項違規(guī)行為。

因此，吉林證監(jiān)局決定對東海證券長春前進(jìn)大街證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

對此，東海證券表示，公司高度重視上述問題，已督促營業(yè)部嚴(yán)格按照要求進(jìn)行整改；針對本次違規(guī)事實，公司已組織經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險自查；公司將加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)管理工作，嚴(yán)格遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項規(guī)定和要求，完善內(nèi)部控制和經(jīng)營管理，確保日常經(jīng)營合法、合規(guī)。