券商廉潔從業(yè)自律檢查問題曝光，年內(nèi)這三家已被“點名”

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，近期中國證券業(yè)協(xié)會向各券商下發(fā)了關(guān)于2023年度證券公司從業(yè)人員管理自律檢查情況的通報。

通報顯示，此次協(xié)會組織開展證券公司從業(yè)人員管理的自律檢查行動于2023年11月啟動，旨在為進(jìn)一步提升證券從業(yè)人員自律管理成效，督促會員單位全面履行管理主體責(zé)任，落實行業(yè)廉潔生態(tài)體系建設(shè)要求。根據(jù)通報，部分券商尚存在五個方面的問題。

記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，今年以來先后已有國元證券、中原證券和國都證券因違反廉潔從業(yè)規(guī)定而受到相關(guān)處罰。尤為引人注目的是，國都證券在7月24日晚間發(fā)布的公告中，明確表示已針對前述處罰事件，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行了嚴(yán)肅的問責(zé)處理。

部分券商廉潔從業(yè)存在五大問題

根據(jù)上述通報，中國證券業(yè)協(xié)會檢查發(fā)現(xiàn)部分券商還存在以下五個方面的問題：一是內(nèi)部制度不健全，相關(guān)條款未及時修訂完善；二是人事管理未充分考察評估廉潔從業(yè)情況；三是員工的從業(yè)、離職登記未按要求及時辦理；四是廉潔從業(yè)培訓(xùn)教育未覆蓋全體員工；五是專場測試組織工作失職，考試紀(jì)律警示不到位。

鑒于上述問題，協(xié)會特此強調(diào)，請各券商以此為鑒，切實做好從業(yè)人員管理工作，完善內(nèi)部風(fēng)險防控機(jī)制，嚴(yán)把入職、任職、離職審查關(guān)，樹牢員工廉潔自律、合規(guī)展業(yè)意識。

記者注意到，2023年7月，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》（以下簡稱《實施細(xì)則》），進(jìn)一步加強對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)自律管理，持續(xù)培育證券行業(yè)廉潔文化。

彼時，中國證券業(yè)協(xié)會介紹稱，總體來看，近年來證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)普遍加強了廉潔從業(yè)內(nèi)部管理，從組織領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)控機(jī)制、制度建設(shè)、查處問責(zé)、宣傳教育等方面著力，從防范重點業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險、監(jiān)督重點崗位執(zhí)業(yè)行為著手，在探索建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部治理體系方面形成了一些有效做法，取得了一定成效。但與此同時，證券行業(yè)在重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)風(fēng)險防范等方面仍有待加強。

鑒于此，《實施細(xì)則》針對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在廉潔從業(yè)內(nèi)控管理方面的薄弱環(huán)節(jié)，結(jié)合廉潔文化建設(shè)新要求，進(jìn)一步明確完善內(nèi)控機(jī)制，健全相關(guān)制度，增強廉潔制度執(zhí)行力；同時，針對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券業(yè)務(wù)活動中重點風(fēng)險領(lǐng)域的廉潔從業(yè)要求，作出更為具體、細(xì)化的規(guī)定，強化廉潔執(zhí)業(yè)剛性約束。

國都證券啟動內(nèi)部問責(zé)

雖然說廉潔從業(yè)的重要性不言而喻，但從實際來看，常?？梢钥吹接腥搪男辛疂崗臉I(yè)規(guī)定不到位，以及有從業(yè)人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定而受到監(jiān)管處罰。以券商為例，今年以來先后已有國元證券、中原證券和國都證券因此受罰。

今年3月，安徽證監(jiān)局對國元證券采取了警示函措施，指出了國元證券四項問題，其中一項就是國元證券廉潔從業(yè)管理存在不足，部分崗位人員出現(xiàn)廉潔從業(yè)風(fēng)險，個別廉潔從業(yè)風(fēng)險線索未按期報告。

今年4月，河南證監(jiān)局對中原證券采取了警示函措施，檢查發(fā)現(xiàn)中原證券存在五項問題，其中包括從業(yè)人員兼職管理不到位，員工投資行為管控存在薄弱環(huán)節(jié)，防范員工代客理財行為管控機(jī)制不完善，以及廉潔從業(yè)事前管控不到位，個別崗位人員發(fā)生廉潔從業(yè)風(fēng)險事件。

同樣是4月，北京證監(jiān)局對國都證券采取了責(zé)令改正措施，而國都證券的主要問題就是公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，對部分業(yè)務(wù)活動費用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效，對責(zé)任人事后追責(zé)不到位。

不僅如此，北京證監(jiān)局還認(rèn)為，楊江權(quán)作為國都證券總經(jīng)理，是落實廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任；孫冠楠作為國都證券時任綜合管理部總經(jīng)理，對上述違規(guī)行為負(fù)有相應(yīng)管理責(zé)任。因此，二人也分別收到警示函。

值得一提的是，就在7月24日晚間，國都證券發(fā)布公告稱，公司董事會審議通過了對公司相關(guān)責(zé)任人員問責(zé)事項的議案，針對前述監(jiān)管措施，根據(jù)《國都證券股份有限公司問責(zé)實施辦法》相關(guān)規(guī)定，公司對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)。

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