券商廉潔從業(yè)自律檢查問(wèn)題曝光，年內(nèi)這三家已被“點(diǎn)名”

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，近期中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)向各券商下發(fā)了關(guān)于2023年度證券公司從業(yè)人員管理自律檢查情況的通報(bào)。

通報(bào)顯示，此次協(xié)會(huì)組織開(kāi)展證券公司從業(yè)人員管理的自律檢查行動(dòng)于2023年11月啟動(dòng)，旨在為進(jìn)一步提升證券從業(yè)人員自律管理成效，督促會(huì)員單位全面履行管理主體責(zé)任，落實(shí)行業(yè)廉潔生態(tài)體系建設(shè)要求。根據(jù)通報(bào)，部分券商尚存在五個(gè)方面的問(wèn)題。

記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，今年以來(lái)先后已有國(guó)元證券、中原證券和國(guó)都證券因違反廉潔從業(yè)規(guī)定而受到相關(guān)處罰。尤為引人注目的是，國(guó)都證券在7月24日晚間發(fā)布的公告中，明確表示已針對(duì)前述處罰事件，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行了嚴(yán)肅的問(wèn)責(zé)處理。

部分券商廉潔從業(yè)存在五大問(wèn)題

根據(jù)上述通報(bào)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查發(fā)現(xiàn)部分券商還存在以下五個(gè)方面的問(wèn)題：一是內(nèi)部制度不健全，相關(guān)條款未及時(shí)修訂完善；二是人事管理未充分考察評(píng)估廉潔從業(yè)情況；三是員工的從業(yè)、離職登記未按要求及時(shí)辦理；四是廉潔從業(yè)培訓(xùn)教育未覆蓋全體員工；五是專(zhuān)場(chǎng)測(cè)試組織工作失職，考試紀(jì)律警示不到位。

鑒于上述問(wèn)題，協(xié)會(huì)特此強(qiáng)調(diào)，請(qǐng)各券商以此為鑒，切實(shí)做好從業(yè)人員管理工作，完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，嚴(yán)把入職、任職、離職審查關(guān)，樹(shù)牢員工廉潔自律、合規(guī)展業(yè)意識(shí)。

記者注意到，2023年7月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施細(xì)則》），進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)自律管理，持續(xù)培育證券行業(yè)廉潔文化。

彼時(shí)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)介紹稱(chēng)，總體來(lái)看，近年來(lái)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)普遍加強(qiáng)了廉潔從業(yè)內(nèi)部管理，從組織領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)控機(jī)制、制度建設(shè)、查處問(wèn)責(zé)、宣傳教育等方面著力，從防范重點(diǎn)業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)督重點(diǎn)崗位執(zhí)業(yè)行為著手，在探索建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部治理體系方面形成了一些有效做法，取得了一定成效。但與此同時(shí)，證券行業(yè)在重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范等方面仍有待加強(qiáng)。

鑒于此，《實(shí)施細(xì)則》針對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在廉潔從業(yè)內(nèi)控管理方面的薄弱環(huán)節(jié)，結(jié)合廉潔文化建設(shè)新要求，進(jìn)一步明確完善內(nèi)控機(jī)制，健全相關(guān)制度，增強(qiáng)廉潔制度執(zhí)行力；同時(shí)，針對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)要求，作出更為具體、細(xì)化的規(guī)定，強(qiáng)化廉潔執(zhí)業(yè)剛性約束。

國(guó)都證券啟動(dòng)內(nèi)部問(wèn)責(zé)

雖然說(shuō)廉潔從業(yè)的重要性不言而喻，但從實(shí)際來(lái)看，常?？梢钥吹接腥搪男辛疂崗臉I(yè)規(guī)定不到位，以及有從業(yè)人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定而受到監(jiān)管處罰。以券商為例，今年以來(lái)先后已有國(guó)元證券、中原證券和國(guó)都證券因此受罰。

今年3月，安徽證監(jiān)局對(duì)國(guó)元證券采取了警示函措施，指出了國(guó)元證券四項(xiàng)問(wèn)題，其中一項(xiàng)就是國(guó)元證券廉潔從業(yè)管理存在不足，部分崗位人員出現(xiàn)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)線(xiàn)索未按期報(bào)告。

今年4月，河南證監(jiān)局對(duì)中原證券采取了警示函措施，檢查發(fā)現(xiàn)中原證券存在五項(xiàng)問(wèn)題，其中包括從業(yè)人員兼職管理不到位，員工投資行為管控存在薄弱環(huán)節(jié)，防范員工代客理財(cái)行為管控機(jī)制不完善，以及廉潔從業(yè)事前管控不到位，個(gè)別崗位人員發(fā)生廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件。

同樣是4月，北京證監(jiān)局對(duì)國(guó)都證券采取了責(zé)令改正措施，而國(guó)都證券的主要問(wèn)題就是公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，對(duì)部分業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效，對(duì)責(zé)任人事后追責(zé)不到位。

不僅如此，北京證監(jiān)局還認(rèn)為，楊江權(quán)作為國(guó)都證券總經(jīng)理，是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任；孫冠楠作為國(guó)都證券時(shí)任綜合管理部總經(jīng)理，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有相應(yīng)管理責(zé)任。因此，二人也分別收到警示函。

值得一提的是，就在7月24日晚間，國(guó)都證券發(fā)布公告稱(chēng)，公司董事會(huì)審議通過(guò)了對(duì)公司相關(guān)責(zé)任人員問(wèn)責(zé)事項(xiàng)的議案，針對(duì)前述監(jiān)管措施，根據(jù)《國(guó)都證券股份有限公司問(wèn)責(zé)實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)。

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