交易商協(xié)會約談主要證券公司 督促其投顧業(yè)務規(guī)范經(jīng)營

每經(jīng)AI快訊， 交易商協(xié)會在自律管理中發(fā)現(xiàn)，部分證券公司在開展服務于中小銀行的投顧業(yè)務過程中，存在控制客戶交易，將自營、投顧等業(yè)務混同運作，通過變相資金池在不同賬戶間調(diào)節(jié)收益以及利益輸送等問題。為加強債券市場規(guī)范，促進市場平穩(wěn)運行，近日交易商協(xié)會約談了投顧業(yè)務規(guī)模較大的主要證券公司，督促其嚴格隔離不同業(yè)務條線，規(guī)范投顧展業(yè)和服務方式，防范利益沖突和道德風險。要求證券公司對投顧業(yè)務進行全面認真自查，并在規(guī)定時間內(nèi)向協(xié)會報告自查情況，提交全部投顧協(xié)議。對于自查未如實反映問題的證券公司，交易商協(xié)會將視情況采取進一步自律措施。

下一步，交易商協(xié)會將要求金融機構(gòu)向協(xié)會備案投顧協(xié)議，對于證券公司及中小銀行在投顧業(yè)務中暴露的機構(gòu)業(yè)務內(nèi)控和公司治理不到位問題，將建議監(jiān)管部門加強監(jiān)管，規(guī)范機構(gòu)展業(yè)。交易商協(xié)會將持續(xù)強化銀行間市場交易自律管理，制定投顧業(yè)務相關(guān)自律規(guī)則，加大違規(guī)查處力度，維護市場正常運行秩序。