淳厚基金公布最新整改情況：柳志偉一直未返境，已遠超監(jiān)管要求整改期限

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

《每日經(jīng)濟新聞》獲悉，淳厚基金“消失的董事會”迎來最新進展。

10月25日，淳厚基金官網(wǎng)發(fā)布了一則關(guān)于股東整改情況的進展公告，顯示今年3月中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局對公司部分股東下發(fā)了行政監(jiān)管措施，并抄送公司。該公司多次聯(lián)系并催促股東柳志偉返回境內(nèi)處理公司股權(quán)整改相關(guān)事宜，但柳志偉一直未予以明確答復，并且也一直未返回境內(nèi)切實推進相關(guān)整改事項，現(xiàn)已經(jīng)遠超監(jiān)管機構(gòu)行政監(jiān)管措施要求的整改期限。

截至目前，淳厚基金股東邢媛因柳志偉以境外人士、香港永久居民身份對其提起了在上海仲裁委員會關(guān)于股權(quán)爭議的涉外仲裁案件，該公司其余股東未有效整改完成。

最新整改情況來了！淳厚基金再發(fā)公告

10月25日，淳厚基金針對最新整改情況發(fā)布了一則公告。

根據(jù)公告，今年3月中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局對淳厚基金部分股東下發(fā)了行政監(jiān)管措施，并抄送公司。為確保所有整改工作及時、統(tǒng)一、有效，淳厚基金多次聯(lián)系并催促股東柳志偉返回境內(nèi)處理公司股權(quán)整改相關(guān)事宜。但柳志偉一直未予以明確答復，并且也一直未返回境內(nèi)切實推進相關(guān)整改事項，現(xiàn)已經(jīng)遠超監(jiān)管機構(gòu)行政監(jiān)管措施要求的整改期限。

截至目前，最新的進展是：

1、淳厚基金股東邢媛因柳志偉以境外人士、香港永久居民身份對其提起了在上海仲裁委員會關(guān)于股權(quán)爭議的涉外仲裁案件，鑒于明確柳志偉作為境內(nèi)持牌金融機構(gòu)股東，境外、境內(nèi)三重身份法律主體資格的合法性、準確性事關(guān)公司后續(xù)能否有效完成監(jiān)管部門此前出具的所有行政監(jiān)管措施，涉及持牌金融機構(gòu)金融秩序及國家金融安全，基于審慎原則，邢媛將應(yīng)訴；

2、公司其余股東未有效整改完成。

淳厚基金表示，將始終積極保持和監(jiān)管的溝通，盡快確保所有整改工作可有效統(tǒng)一完成落實到位。

而對于該事件對公司運營的影響，公告顯示淳厚基金方面已做好風險隔離切割措施，風險隔離措施健全有效，無任何經(jīng)營風險。“公司將做好公募本源工作，如常推動所有業(yè)務(wù)及經(jīng)營管理工作。”

此前已被監(jiān)管采取監(jiān)管措施，曾多次發(fā)布情況說明

今年7月，淳厚基金因為公司治理合規(guī)問題引起市場和投資者關(guān)注，“消失的董事會”說法由此出現(xiàn)。

彼時，該公司由于旗下基金產(chǎn)品的2023年年報、2024年一季報和二季報，在重要提示中都沒有寫明取得了三分之二獨立董事簽字和董事長簽發(fā)，引起了市場對其公司治理和內(nèi)部人控制能否規(guī)范的擔憂。除此之外，淳厚基金二股東柳志偉被曝出擁有三重身份，也引發(fā)市場和投資者熱議。

對此，淳厚基金先后多次發(fā)布了情況說明。

首先是在8月底，該公司表示確有發(fā)現(xiàn)柳志偉具有三重身份的切實有效的證據(jù)線索。結(jié)合公開信息，柳志偉確系涉嫌利用多重身份進行司法套利、監(jiān)管套利等一系列較為嚴重的違法違規(guī)行為。在今年4月，淳厚基金已將上述證據(jù)線索及有關(guān)情況整理后正式向監(jiān)管機構(gòu)提交了相關(guān)報告，還表態(tài)稱自發(fā)現(xiàn)該事宜以來立即切實全面做好了與該名股東及其關(guān)聯(lián)人員的風險隔離切割措施。

9月14日，上海證監(jiān)局一次性披露了8份關(guān)于對淳厚基金及多位股東采取監(jiān)管措施的決定，不僅責令該公司三個月內(nèi)改正，整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊申請及新增私募資產(chǎn)管理計劃備案，對多名公司高管也采取責令改正并限制股東權(quán)利措施，同時還責令柳志偉將持有的淳厚基金全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合格的受讓人。

就在幾天后，淳厚基金又發(fā)布了一則持牌發(fā)起人邢媛關(guān)于公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、董事會無法有效召開、信息披露等有關(guān)情況的公告，對于柳志偉股權(quán)轉(zhuǎn)讓及整改、公司董事會無法有效召開的原因、公司信息披露等三個方面的情況都進行了詳細說明。

不過根據(jù)最新的整改公告，由于柳志偉一直未予以明確答復，并且也一直未返回境內(nèi)切實推進相關(guān)整改事項，現(xiàn)已經(jīng)遠超監(jiān)管機構(gòu)行政監(jiān)管措施要求的整改期限。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，在被曝出公司治理合規(guī)問題后，淳厚基金的管理規(guī)模立即迎來了縮水。截至三季度末，該公司管理規(guī)模為287.68億元、相比二季度末減少了將近20%。

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