每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-10-23 22:50:47
每經(jīng)記者 黃小聰 每經(jīng)編輯 趙云
近日,上海證監(jiān)局披露的一則行政處罰決定書顯示,一位“90后”基金會(huì)計(jì)利用未公開信息從事相關(guān)證券交易的行為,被沒收違法所得,并被處以70萬元罰款。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,該基金會(huì)計(jì)的“老鼠倉”行為主要是通過控制使用遠(yuǎn)房親戚的證券賬戶從事證券交易,與公司“AS股票型證券投資基金”發(fā)生趨同交易,趨同買入股票合計(jì)85只,趨同買入金額合計(jì)8043.79萬元,趨同獲利金額合計(jì)48.5萬元。
行政處罰決定書顯示,199X年出生的畢某昱,于2020年2月入職A基金管理有限公司(以下簡稱A基金或公司),任職基金會(huì)計(jì),2023年10月離職。
由于崗位工作需要,A基金為畢某昱開通了恒生3.0估值系統(tǒng)、贏時(shí)勝4.5估值系統(tǒng)、O32投資交易系統(tǒng)的查詢等相關(guān)權(quán)限。畢某昱通過上述系統(tǒng)查看并知悉了公司在管的“AS股票型證券投資基金”持倉情況等未公開信息。
2020年5月,畢某昱安排畢某磊開立個(gè)人證券賬戶供其使用。畢某磊系畢某昱遠(yuǎn)房親戚。“畢某磊”證券賬戶自開立以來至2023年10月實(shí)際由畢某昱控制使用。
2020年5月至2023年10月,畢某昱利用因職務(wù)便利獲取的上述未公開信息,控制使用“畢某磊”證券賬戶從事證券交易,與“AS股票型證券投資基金”發(fā)生趨同交易,趨同買入股票合計(jì)85只,趨同買入金額合計(jì)8043.79萬元,趨同獲利金額合計(jì)48.5萬元。
最終,監(jiān)管認(rèn)為,畢某昱的上述行為違反《證券投資基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。決定對(duì)畢某昱利用未公開信息從事相關(guān)證券交易的行為,責(zé)令改正,沒收違法所得48.5萬元,并處以70萬元罰款。
除了這起“老鼠倉”行為,記者注意到,年內(nèi)上海證監(jiān)局還披露多起“老鼠倉”行為,涉及多位基金經(jīng)理和投資經(jīng)理。
比如今年8月份,該局一則行政處罰決定書顯示,自2018年10月31日起,張某擔(dān)任上海某基金管理有限公司(以下簡稱公司)所管理的A證券投資基金(以下簡稱A基金)的基金經(jīng)理,負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資決策等工作。
2018年10月31日至2022年8月5日期間,張某控制“閆某”廣發(fā)證券賬戶,指揮其配偶劉某具體操作“閆某”廣發(fā)證券賬戶進(jìn)行相關(guān)下單交易。
自2018年10月31日至2022年8月5日期間,“閆某”廣發(fā)證券賬戶買入滬深兩市股票共656只,與A基金趨同買入股票393只,趨同買入股票只數(shù)占比59.91%,趨同買入金額66566.53萬元,趨同買入金額占比59.80%,賬戶趨同買入盈利金額1566.26萬元。
還有今年7月,一則行政處罰決定書顯示,2019年3月29日至2022年8月13日,黃某某任職于某資管公司多資產(chǎn)投資團(tuán)隊(duì)(原股票研究部),先后擔(dān)任“某資管公司-某銀行-某資產(chǎn)管理產(chǎn)品”等三只資管產(chǎn)品的投資經(jīng)理。
2020年3月至2022年7月期間,黃某某利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息,違反規(guī)定,明示、暗示姜某從事相關(guān)交易活動(dòng)。姜某實(shí)際操作“姜某”相關(guān)證券賬戶進(jìn)行交易。上述期間,姜某相關(guān)證券賬戶與上述三只資管產(chǎn)品發(fā)生趨同交易。
另外,今年3月的另一則行政處罰決定書顯示,2016年5月至2017年12月,樂某在上海貝某投資管理有限公司(以下簡稱上海貝某或公司)任職,擔(dān)任貝某樂享一號(hào)私募投資基金(以下簡稱貝某樂享一號(hào))的投資經(jīng)理。
經(jīng)上海貝某董事長授權(quán),樂某還負(fù)責(zé)長安貝某精選2號(hào)分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡稱長安貝某2號(hào))的投資策略顧問工作,實(shí)際進(jìn)行投資決策。樂某因上述任職知悉貝某樂享一號(hào)、長安貝某2號(hào)投資決策等相關(guān)未公開信息。
期間,樂某控制使用其本人證券賬戶和王某證券賬戶,與其管理的貝某樂享一號(hào)和長安貝某2號(hào)進(jìn)行趨同交易,樂某證券賬戶趨同買入金額1355.09萬元,趨同買入盈利為16.22萬元;王某證券賬戶趨同買入金額863.69萬元,趨同買入盈利為13.85萬元,兩個(gè)證券賬戶盈利合計(jì)30.07萬元。
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