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操縱2只股票,證監(jiān)會重罰!這伙“90后”栽了

每日經(jīng)濟新聞 2024-07-07 09:08:00

每經(jīng)編輯 畢陸名

近日,證監(jiān)會公布了一份行政處罰決定書,揭露了一個90后團隊操縱股價的違法行為。

圖片來源:網(wǎng)頁截圖

鄭某等3人于2021年9月作為股東,成立了廣東弈鳴私募基金管理有限公司(以下簡稱“弈鳴基金”),1人為弈鳴基金員工。其他4人雖不在弈鳴基金任職,但自2021年起,即與鄭某等4人,固定在弈鳴基金辦公地點集中交易股票。

鄭某團隊已形成固定的運營模式,通過每天晚上召開復(fù)盤會的方式,團隊成員在會上就各自負責(zé)的方向發(fā)表意見并共享交易決策信息,他們根據(jù)會議情況確定次日個股交易范圍,明確相應(yīng)個股的持倉時間、止盈位和止損位等。次日,團隊各成員根據(jù)復(fù)盤會的會議內(nèi)容,控制使用“張某琴”等45個證券賬戶集中在弈鳴基金辦公地點交易股票,并實時或通過微信群溝通個股買賣時點、交易情況等。

2022年4月26日至5月6日,鄭某團隊控制使用涉案賬戶組,集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣“愛仕達”,影響“愛仕達”價格和交易量。

他們通過資金優(yōu)勢,聯(lián)合或者連續(xù)買賣該股票。2022年4月26日至5月6日,“愛仕達”價格由6.94元(前一交易日收盤價)上漲至8.23元,漲幅18.59%,偏離對應(yīng)板塊綜指14.71%。

操縱期間,賬戶組典型拉抬時段如2022年4月26日9時48分36秒至2022年4月26日9時59分02秒,賬戶組在該時段內(nèi)累計申買3,435,900股,申買金額25,761,399元,以不低于賣一價或以市價、漲停價申買2,501,000股,該類申買占時段內(nèi)賬戶組申買股數(shù)的72.79%,對應(yīng)成交746,600股,占時段內(nèi)市場成交股數(shù)的31.53%,該時段內(nèi)“愛仕達”價格上漲6.86%。

圖片來源:視覺中國(資料圖)

賬戶組期初持有“愛仕達”0股,買入成交約998萬股,買入金額約8584萬元,賣出成交998萬股,賣出金額約9260萬元,共計獲利約664萬元。

2022年5月5日至5月18日,鄭某團隊控制使用涉案賬戶組,集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣“東易日盛”,影響“東易日盛”價格和交易量。

2022年5月5日至5月18日,“東易日盛”價格由5.65元(前一交易日收盤價)上漲至6.82元,漲幅20.71%,偏離對應(yīng)板塊綜指17.37%。

操縱期間,賬戶組多次實施盤中拉抬行為。以“時段內(nèi)股價漲幅超過2%且買入成交占比超過20%”為篩查條件,賬戶組在3個交易日內(nèi)存在4次明顯拉抬行為,股價最低漲幅為2.86%,最高漲幅為10.17%。

賬戶組期初持有“東易日盛”0股,其間買入成交1265萬股,買入金額1.04億元,賣出成交1265萬股,賣出金額1.17億元,期末持有“東易日盛”0股,共計獲利1282萬元。通過操縱這2只股票,團隊一共獲利1946萬元。

證監(jiān)會表示,上述違法事實,有證券賬戶資料、銀行流水、證券交易所統(tǒng)計數(shù)據(jù)、交易終端信息、相關(guān)人員詢問筆錄或情況說明等證據(jù)證明,足以認定。鄭某等8人的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第一項的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定,證監(jiān)會決定:

對鄭某等8人合謀操縱市場的違法行為,沒收違法所得1946萬元,其中,每人承擔(dān)的金額不一。8人中,承擔(dān)最多的是鄭某,承擔(dān)超900萬元,承擔(dān)最少的人僅承擔(dān)幾十萬元。證監(jiān)會還對他們團隊處以1946萬元的罰款,其中由鄭某承擔(dān)超900萬元、其他人承認的金額各異。

封面圖片來源:視覺中國

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