每日經(jīng)濟新聞 2024-10-18 18:02:52
每經(jīng)AI快訊，10月18日，證監(jiān)會發(fā)布關于對光大證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在部分項目質控對項目風險、盡調底稿把關不嚴，內核意見跟蹤落實不到位，部分項目發(fā)行保薦工作報告未完整披露內控關注問題，上述情況違反了相關規(guī)定。證監(jiān)會決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。公司應加強對投資銀行業(yè)務的內控管理，對相關責任人員進行內部問責。
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