證監(jiān)會出手，國美系A股公司遭重罰！罰款2156萬元，3名高管禁入市場10年

每經(jīng)編輯 黃勝    

10月14日晚，*ST美訊（600898.SH，股價1.69元，市值4.82億元）發(fā)布公告，于10月12日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰決定書》，因存在年報虛假記載、非公開發(fā)行股票構(gòu)成欺詐發(fā)行等違法事實，公司被中國證監(jiān)會處以2156萬元罰款。同時公司時任董事長、總經(jīng)理、財務總監(jiān)被采取10年市場禁入措施。

根據(jù)《行政處罰決定書》，*ST美訊2020年度參與同一實際控制人控制下的關聯(lián)方開展的蘋果手機、康佳彩電、華為手機貿(mào)易業(yè)務，該貿(mào)易業(yè)務存在合同閉環(huán)和資金閉環(huán)，為虛假的購銷業(yè)務。

*ST美訊通過虛假貿(mào)易業(yè)務虛增2020年度營業(yè)收入57823.56萬元、營業(yè)成本57459.25萬元，分別占當年營業(yè)收入的61.53%、營業(yè)成本的62.18%，*ST美訊2020年年度報告存在虛假記載。

同時，*ST美訊2020年非公開發(fā)行的相關文件，引用了上述虛假貿(mào)易業(yè)務收入數(shù)據(jù)，公司2020年1至9月確認的虛假貿(mào)易業(yè)務收入為57823.56萬元，占當期營業(yè)收入的86.21%。

2021年3月，中國證監(jiān)會批準了*ST美訊非公開發(fā)行申請，即向控股股東山東龍脊島建設有限公司定向發(fā)行股票，募集資金總額為16560.01萬元，募集資金主要用于京美電子智能終端生產(chǎn)線改造項目。*ST美訊非公開發(fā)行股票相關文件存在虛假記載，構(gòu)成欺詐發(fā)行。

此外，*ST美訊2021年年度報告也存在虛假記載。因*ST美訊存在上述違法事實，中國證監(jiān)會對公司給予警告，并處以2156萬元罰款；對時任董事長宋林林、總經(jīng)理宋火紅、財務總監(jiān)郭晨給予警告，并分別處以300萬元罰款；對時任董事董曉紅、時任監(jiān)事長方巍給予警告，并分別處以170萬元罰款。

同時，因宋林林、宋火紅、郭晨在涉案違法活動中起主要作用，情節(jié)較為嚴重，中國證監(jiān)會對上述三人采取10年市場禁入措施。

《行政處罰決定書》顯示，宋林林進行了申辯，表示“其名為董事長，事實上不負責公司經(jīng)營和業(yè)務，對涉案貿(mào)易業(yè)務的籌劃、決策和具體操作過程并不知悉”。

此外，宋林林還表示，2020年非公開發(fā)行事項，其按照規(guī)定進行回避表決，并未進行過相關決策；2021年度財務會計處理事項具有專業(yè)性和時效性，其作為非財務專業(yè)人員已經(jīng)竭盡所能了解相關事項并向管理層和會計師進行了確認，董事長僅是召集和主持董事會，與其他董事相比并無特別權(quán)力，在涉案違法活動中并未起到主要作用。

不過，中國證監(jiān)會對宋林林的申辯意見不予采納，認為宋林林身為公司董事長，其崗位和職責不同于其他董事，應對公司經(jīng)營管理進行決策和監(jiān)督，對公司財務報告的真實、準確、完整承擔主要責任，不能以“國美系”內(nèi)部管理安排為由逃避其法定職責。

公開資料顯示，*ST美訊主營業(yè)務為移動智能通信產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售業(yè)務，主要產(chǎn)品包括自有品牌手機、ODM移動通訊整機、ODM移動通訊主板等，控股股東為山東龍脊島建設有限公司。

自2018年以來，公司便陷入連續(xù)虧損，近六年累計虧損超過17億元，其中2023年度虧損1.12億元。而進入2024年以來，*ST美訊依然難以擺脫虧損泥潭，今年上半年虧損2228萬元。

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