私募登記備案動(dòng)態(tài)首期發(fā)布 提出三類典型問(wèn)題

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 彭水萍    

8月23日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）在官網(wǎng)和微信公眾號(hào)發(fā)布了今年第一期《私募基金登記備案動(dòng)態(tài)》（以下簡(jiǎn)稱《登備動(dòng)態(tài)》），標(biāo)志著《登備動(dòng)態(tài)》正式創(chuàng)刊。

記者了解到，為持續(xù)提升私募基金登記備案透明度，便于行業(yè)及時(shí)了解登記備案最新情況，更好服務(wù)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，中基協(xié)將根據(jù)市場(chǎng)需求不定期發(fā)布《登備動(dòng)態(tài)》，供行業(yè)參考。

以本期《登備動(dòng)態(tài)》為例，其總結(jié)了《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》）實(shí)施以來(lái)私募基金管理人登記的新情況、新問(wèn)題，總結(jié)“提供虛假登記材料”“控股股東、實(shí)際控制人財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況”“控股股東、實(shí)際控制人和高管專業(yè)性”三類典型問(wèn)題，形成案例并配套分析說(shuō)明，充分發(fā)揮案例示范引導(dǎo)作用，幫助行業(yè)正確理解規(guī)則，引導(dǎo)行業(yè)自覺(jué)筑牢信義義務(wù)基石，提高規(guī)范運(yùn)作水平。

《登備動(dòng)態(tài)》立足回應(yīng)行業(yè)關(guān)切，明確自律監(jiān)管要求，促進(jìn)溝通交流，提升服務(wù)水平，聚焦私募基金登記備案最新實(shí)踐，力求對(duì)實(shí)踐中的共性問(wèn)題、典型問(wèn)題、熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行解析，內(nèi)容編排上包括總體情況、政策法規(guī)、案例分析、問(wèn)題解答等多種形式，具體根據(jù)市場(chǎng)需求調(diào)整完善。

杭州市玉皇山南基金小鎮(zhèn)管委會(huì)鄭陽(yáng)對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者指出，動(dòng)態(tài)案例是對(duì)行業(yè)存在問(wèn)題的總結(jié)，同步配以案例分析進(jìn)行規(guī)則和結(jié)果運(yùn)用的解讀，對(duì)行業(yè)來(lái)說(shuō)具有較強(qiáng)的警示教育意義，能夠更清晰準(zhǔn)確正確地感受違規(guī)成本，從而倒逼私募機(jī)構(gòu)更自律合規(guī)，以及持續(xù)自律合規(guī)。同時(shí)對(duì)投資者也具有較強(qiáng)的知識(shí)普及作用，進(jìn)一步加強(qiáng)其在投資過(guò)程中的辨別力，能夠起到投資者監(jiān)督管理人合規(guī)自律運(yùn)作的作用。

君合律師事務(wù)所合伙人王曼也表示，《登備動(dòng)態(tài)》的發(fā)布，清晰地傳遞了基金業(yè)協(xié)會(huì)堅(jiān)守自律監(jiān)管底線、強(qiáng)化行業(yè)信義義務(wù)、提升規(guī)范運(yùn)作水平的信號(hào)。通過(guò)《登備動(dòng)態(tài)》中總結(jié)的三類典型問(wèn)題，可以看到：首先，中基協(xié)對(duì)提供虛假材料的行為采取零容忍態(tài)度，堅(jiān)決保護(hù)行業(yè)的誠(chéng)信基礎(chǔ)。其次，中基協(xié)對(duì)股東、合伙人、實(shí)際控制人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保其財(cái)務(wù)健康，防止外部風(fēng)險(xiǎn)的不當(dāng)擴(kuò)散。此外，中基協(xié)特別強(qiáng)調(diào)私募基金管理人作為“智本”行業(yè)的核心，控股股東、實(shí)際控制人和高管的專業(yè)能力一直以來(lái)都是管理人登記的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)，中基協(xié)將嚴(yán)格把控這些關(guān)鍵角色，以維護(hù)行業(yè)的基本標(biāo)準(zhǔn)和門檻。