廈門證監(jiān)局轄區(qū)私募自查 量化交易成重點(diǎn)之一

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 彭水萍    

近日，廈門證監(jiān)局下發(fā)轄區(qū)私募基金2024年自查工作的通知，從內(nèi)容來(lái)看，規(guī)模低于1000萬(wàn)元的私募以及量化交易成自查重點(diǎn)。其中提到，對(duì)于登記超過(guò)12個(gè)月且存續(xù)管理基金規(guī)模低于1000萬(wàn)元的私募基金管理人，將核查從業(yè)人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等是否能夠持續(xù)符合登記備案條件。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，隨著私募監(jiān)管加強(qiáng)，2024年以來(lái)截至4月8日，合計(jì)567家私募機(jī)構(gòu)注銷了管理人資格，行業(yè)出清速度加快。

私募行業(yè)出清速度加快

近日，廈門證監(jiān)局下發(fā)轄區(qū)私募基金2024年自查工作的通知，自查時(shí)間為通知下發(fā)之日起至2024年4月30日。

在之前的私募自查中，監(jiān)管部門更多地著眼于督促私募基金管理人恪盡職守履行職責(zé)的同時(shí)，也重點(diǎn)督促私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體，嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)則。此次廈門證監(jiān)局的自查活動(dòng)部分內(nèi)容引起了記者的注意，比如對(duì)于開(kāi)展量化交易的私募機(jī)構(gòu)，應(yīng)該填寫量化交易情況表，對(duì)于未如實(shí)填報(bào)的，將采取約談、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式加強(qiáng)監(jiān)管。另外私募管理人的存續(xù)規(guī)模也成為自查的重點(diǎn)內(nèi)容，通知顯示，此次廈門證監(jiān)局還要求，對(duì)于登記超過(guò)12個(gè)月且存續(xù)管理基金規(guī)模低于1000萬(wàn)元的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)對(duì)照基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案要求，核查從業(yè)人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、資本金等是否能夠持續(xù)符合登記備案條件。逾期未報(bào)送的，將作為經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行通報(bào)。

從規(guī)模角度來(lái)看，監(jiān)管加強(qiáng)必然導(dǎo)致私募行業(yè)出清速度加快，小型私募不可避免地成為出清的對(duì)象，私募排排網(wǎng)不完全統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至4月9日，處于備案存續(xù)的規(guī)模0~5億元的私募證券管理人共有7016家，占備案存續(xù)私募證券管理人總量的84.74%。

對(duì)此，有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，在私募監(jiān)管要求進(jìn)一步細(xì)化的同時(shí)，廈門等地監(jiān)管機(jī)構(gòu)還開(kāi)展了私募基金管理人自查工作，其實(shí)私募行業(yè)的自查是有針對(duì)性的，尤其是自查重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題可能會(huì)成為后期監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域，當(dāng)然加強(qiáng)私募行業(yè)的監(jiān)管，使得私募行業(yè)出清速度加快。

今年來(lái)567家私募注銷

實(shí)際上，2023年5月是私募產(chǎn)品備案的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引自2023年5月1日起正式施行。其中明確要求私募管理人實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元、私募基金規(guī)模不低于1000萬(wàn)元，私募法人或高管要有5年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，投資于單一標(biāo)的的基金認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定。

據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù)，2024年以來(lái)截至4月8日，合計(jì)567家私募機(jī)構(gòu)注銷了管理人資格。值得注意的是，北京證監(jiān)局在3月26日發(fā)布通報(bào)稱，2023年全年，基金業(yè)協(xié)會(huì)已注銷北京地區(qū)的私募基金管理人就有485家。與此同時(shí)，進(jìn)入的機(jī)構(gòu)卻在縮水，尤其是證券類私募的登記仍處于遲緩狀態(tài)。2024年以來(lái)截至4月9日，登記備案的私募機(jī)構(gòu)僅有9家，而2023年同期登記備案了77家私募證券投資基金。嚴(yán)管政策提高了私募備案門檻，自此私募證券備案產(chǎn)品斷崖式下降。

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2024年以來(lái)截至4月9日，證券私募基金合計(jì)備案了1799只私募產(chǎn)品，而2023年同期證券私募基金合計(jì)備案了7228只私募證券產(chǎn)品。

中基協(xié)數(shù)據(jù)還顯示，截至2024年2月末，存續(xù)私募證券投資基金規(guī)模5.51萬(wàn)億元，其中存續(xù)私募證券投資基金管理人8351家；而2023年同期數(shù)據(jù)顯示，存續(xù)私募證券投資基金規(guī)模為5.64萬(wàn)億元，存續(xù)的私募證券投資基金管理人為8606家。對(duì)比數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，經(jīng)過(guò)一年發(fā)展，證券私募基金規(guī)模縮水1300億元，私募機(jī)構(gòu)減少了1023家，其中私募證券投資基金減少了275家。