四川率先出臺(tái)民企合規(guī)建設(shè)指引性文件 ＠民營(yíng)企業(yè) 收好這份指南

四川日?qǐng)?bào)全媒體記者史曉露 張庭銘 劉珩 為加強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)，助推民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大，近期，省工商聯(lián)會(huì)同9部門聯(lián)合發(fā)布《四川省民營(yíng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)指引》（下稱《指引》），這是全國(guó)首個(gè)由省級(jí)工商聯(lián)聯(lián)合業(yè)務(wù)主管部門制發(fā)的民營(yíng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)指導(dǎo)性文件。 本次發(fā)布的《指引》規(guī)定了合規(guī)建設(shè)應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則、應(yīng)當(dāng)建立的基礎(chǔ)制度框架以及各層級(jí)管理者的合規(guī)責(zé)任，針對(duì)民營(yíng)企業(yè)多發(fā)易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分別提出了合規(guī)建設(shè)措施，并規(guī)定了企業(yè)合規(guī)建設(shè)的保障措施。 8月22日，省政府新聞辦舉行新聞發(fā)布會(huì)，就《四川省民營(yíng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)指引》主要內(nèi)容和亮點(diǎn)進(jìn)行解讀。 看特點(diǎn) 多部門、四川版、表格式增強(qiáng)實(shí)用性 “制發(fā)《指引》的主要目的，是指導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)提升合規(guī)建設(shè)能力?！毙侣劙l(fā)布會(huì)上，省工商聯(lián)副主席、新聞發(fā)言人杜君良說。 隨著我國(guó)法治體系、監(jiān)管制度等不斷完善，對(duì)市場(chǎng)主體依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)提出越來越高的要求，但民營(yíng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)整體較為滯后，大量民營(yíng)企業(yè)尚未建立現(xiàn)代企業(yè)制度。省工商聯(lián)今年5月對(duì)全省民營(yíng)企業(yè)開展的調(diào)查問卷顯示，42.2%的受訪企業(yè)希望推進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)，但缺乏相應(yīng)的專業(yè)能力，9.7%的受訪企業(yè)還不知道什么是“合規(guī)”，亟需加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)方面的指導(dǎo)。 “制發(fā)《指引》，就是為更好回應(yīng)廣大民營(yíng)企業(yè)的期待和需求?！倍啪颊f。 《指引》有哪些特點(diǎn)？“多部門”“四川版”“表格式”，發(fā)布會(huì)給出三個(gè)關(guān)鍵詞。 這份《指引》是全國(guó)首個(gè)由省級(jí)工商聯(lián)聯(lián)合業(yè)務(wù)主管部門制發(fā)的民營(yíng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)指導(dǎo)性文件，傳遞了多部門共同支持、指導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)的鮮明信號(hào)。 同時(shí)，《指引》緊密結(jié)合四川實(shí)際，具有四川特色。比如，在四川民營(yíng)企業(yè)中，小微企業(yè)占絕大多數(shù)，針對(duì)這一實(shí)際，《指引》為小微民營(yíng)企業(yè)“簡(jiǎn)式”合規(guī)提供了專門的指導(dǎo)意見。比如，人員配備上，明確小微企業(yè)可以簡(jiǎn)化合規(guī)管理主體，由企業(yè)負(fù)責(zé)人直接抓合規(guī)制度運(yùn)行，同時(shí)，可以配一名專職或兼職的合規(guī)專員，這樣既確保日常合規(guī)工作有人抓，又減少不必要的人力成本。 此外，《指引》還創(chuàng)新形式體例，對(duì)7方面內(nèi)容以表格形式呈現(xiàn)，使得內(nèi)容更加系統(tǒng)、簡(jiǎn)明，更易于民營(yíng)企業(yè)學(xué)習(xí)掌握和操作。 看重點(diǎn) 針對(duì)多發(fā)易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出針對(duì)性措施 針對(duì)民營(yíng)企業(yè)多發(fā)易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，《指引》分別從10個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域提出了合規(guī)建設(shè)措施，確保合規(guī)建設(shè)重點(diǎn)突出 例如，針對(duì)勞動(dòng)用工問題，《指引》在規(guī)范勞動(dòng)合同簽訂、用工管理等方面提出了一系列針對(duì)措施。人力資源社會(huì)保障廳副廳長(zhǎng)黃曉東介紹，人社部門將加強(qiáng)對(duì)民營(yíng)企業(yè)在落實(shí)勞動(dòng)合同法等法律法規(guī)方面的指導(dǎo)和服務(wù)，嚴(yán)格勞務(wù)派遣審批監(jiān)管，指導(dǎo)企業(yè)依法建立和完善勞動(dòng)規(guī)章制度。此外，人力資源社會(huì)保障廳還將聯(lián)合省總工會(huì)、企業(yè)代表組織，指導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)搭建勞資雙方對(duì)話平臺(tái)，從源頭上防范和減少勞動(dòng)爭(zhēng)議發(fā)生。 環(huán)境保護(hù)是企業(yè)合規(guī)建設(shè)的另一重點(diǎn)領(lǐng)域。如何幫助民營(yíng)企業(yè)解決環(huán)境治理困難，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)？ “下一步，我們將鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)參與生態(tài)環(huán)境政策的制定，提高政策的可預(yù)期性。同時(shí)，構(gòu)建差異化的監(jiān)管體系，降低企業(yè)合規(guī)成本、提高違規(guī)成本?！鄙鷳B(tài)環(huán)境廳總工程師趙樂晨特別提到，生態(tài)環(huán)境部門將開展“救濟(jì)性”幫扶、“預(yù)防性”幫扶，推動(dòng)合規(guī)從事后整改向全程防控轉(zhuǎn)變。例如，運(yùn)用商談、對(duì)話、協(xié)調(diào)、參與等非強(qiáng)制性手段，傾聽并回應(yīng)民營(yíng)企業(yè)的利益訴求，引導(dǎo)企業(yè)及時(shí)自我糾錯(cuò)、消除或者減輕違法行為的社會(huì)危害后果。 構(gòu)筑安全防線、堅(jiān)持預(yù)防為主，也是安全生產(chǎn)領(lǐng)域合規(guī)建設(shè)的重點(diǎn)。應(yīng)急管理廳二級(jí)巡視員趙志宏介紹，今年，應(yīng)急管理廳試點(diǎn)推廣應(yīng)用應(yīng)急寶APP（企業(yè)端），延伸“互聯(lián)網(wǎng)+執(zhí)法”體系到企業(yè)端，將線下檢查變?yōu)榫€上自查，引導(dǎo)企業(yè)深入開展安全合規(guī)相關(guān)工作，把隱患排查細(xì)化到最小單元、具體崗位。此外，四川已陸續(xù)出臺(tái)16部安全生產(chǎn)地方標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)企業(yè)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，提升合規(guī)管理能力，共筑企業(yè)安全生產(chǎn)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的“防護(hù)墻”。 看落點(diǎn) 做好宣傳服務(wù)，推動(dòng)民企積極適用 《指引》發(fā)布后，如何推動(dòng)全省民營(yíng)企業(yè)積極適用《指引》？ 首先要強(qiáng)化合規(guī)宣傳。省市場(chǎng)監(jiān)督管理局總經(jīng)濟(jì)師董若潔介紹，日前，省市場(chǎng)監(jiān)督管理局依托自建平臺(tái)營(yíng)商環(huán)境“云地圖”APP，針對(duì)熱點(diǎn)營(yíng)商問題編制了“營(yíng)商規(guī)范指引”，對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域出現(xiàn)的“高頻”違法行為進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)提示。同時(shí)，以“云課堂”形式對(duì)重點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行視頻解讀。目前，營(yíng)商環(huán)境“云地圖”平臺(tái)注冊(cè)用戶超過160萬戶。下一步，還將結(jié)合《指引》相關(guān)內(nèi)容，探索建立全鏈條經(jīng)營(yíng)主體合規(guī)機(jī)制。 為加強(qiáng)《指引》的宣傳解讀，全省工商聯(lián)系統(tǒng)將依托“法潤(rùn)川商”等活動(dòng)平臺(tái)，系統(tǒng)組織民營(yíng)企業(yè)學(xué)習(xí)《指引》內(nèi)容和合規(guī)建設(shè)知識(shí)，推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)負(fù)責(zé)人明晰合規(guī)建設(shè)的工作措施，積極投入合規(guī)建設(shè)實(shí)踐。此外，還將培育合規(guī)建設(shè)實(shí)踐典型，提供參考學(xué)習(xí)榜樣。 還要強(qiáng)化法律服務(wù)?！八痉◤d將充分發(fā)揮司法行政的統(tǒng)籌調(diào)度職能，推動(dòng)律師全面深入地參與企業(yè)合規(guī)管理工作。”司法廳二級(jí)巡視員龔睿表示，司法廳將精準(zhǔn)對(duì)接民營(yíng)企業(yè)個(gè)性化、多樣化的法律需求，推動(dòng)“服務(wù)資源下沉、服務(wù)陣地貫通、服務(wù)功能融合、服務(wù)載體創(chuàng)新、服務(wù)方式多元”，努力為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)。 《指引》發(fā)布后，受到民營(yíng)企業(yè)廣泛關(guān)注?！啊吨敢焚N合企業(yè)實(shí)際，可操作性強(qiáng)，對(duì)我們來說很實(shí)用。”通威股份有限公司行政總監(jiān)、合規(guī)負(fù)責(zé)人馮暢說，《指引》發(fā)布后，公司第一時(shí)間進(jìn)行了學(xué)習(xí)研究，“為我們進(jìn)一步深化合規(guī)管理工作、提高合規(guī)管理效能提供了更權(quán)威的指導(dǎo)和參考?！? 來源：四川日?qǐng)?bào)