券商上百張罰單背后：投行、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)頑疾仍在 自營違規(guī)、員工炒股問題頻發(fā)

每經(jīng)AI快訊，今日又有兩家券商因投行業(yè)務(wù)被罰，因在IPO持續(xù)督導(dǎo)履職過程中存在違規(guī)行為，中信證券、東莞證券及相關(guān)保薦人被廣東證監(jiān)局出具警示函。同日，中金公司及兩位負(fù)責(zé)人因資管業(yè)務(wù)存在違規(guī)提供通道服務(wù)的問題，被北京證監(jiān)局出具警示函。開年以來，證監(jiān)系統(tǒng)針對券商及相關(guān)從業(yè)人員開出的罰單已有上百張，被罰券商數(shù)量達(dá)30余家。據(jù)記者統(tǒng)計，截至5月10日，涉及券商機(jī)構(gòu)自身的罰單約有58張，涉及相關(guān)從業(yè)人員的罰單約有63張，被罰人數(shù)有百余人。從券商違規(guī)內(nèi)容來看，投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)頑疾仍在，相關(guān)罰單數(shù)量較多。同時，場外期權(quán)、自營投資、股票質(zhì)押以及員工炒股等問題頻發(fā)。 (第一財經(jīng))