因自營業(yè)務合規(guī)風控把關不到位等原因，江蘇證監(jiān)局對華泰證券采取責令改正監(jiān)管措施

每經記者 王硯丹    每經編輯 葉峰    

證券公司監(jiān)管風暴延續(xù)！

4月19日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告，華泰證券因存在自營業(yè)務合規(guī)風控把關不到位、對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位等四大原因，被江蘇證監(jiān)局責令改正。

存在四大問題，不符合多項規(guī)定

根據江蘇證監(jiān)局通報，華泰證券主要問題如下：

一是部分自營業(yè)務合規(guī)風控把關不到位。債券做市業(yè)務中對關聯(lián)交易把關不嚴、對債券投資的風險對沖缺乏有效管控導致擴大虧損。上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條、《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務院令第653號)第二十七條相關規(guī)定。

二是對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。向沒有套期保值等風險管理需求的企業(yè)發(fā)行掛鉤個股價格的非保本浮動型收益憑證;向通過多層嵌套才達到規(guī)定投資門檻的私募基金發(fā)行非保本浮動型收益憑證;未充分督促上市公司股東如實披露減持信息。上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條相關規(guī)定。

三是從業(yè)人員資質管理不到位。經查，公司應具備基金從業(yè)資格的在職人員中存在部分人員未通過基金從業(yè)資格考試的情形。上述行為不符合《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第三十條、《關于發(fā)布〈基金從業(yè)人員管理規(guī)則〉及配套規(guī)則的公告》(中基協(xié)發(fā)(2022)8號)第五條相關規(guī)定。

四是跟投業(yè)務內部控制不完善。公司子公司員工跟投平臺未對所有投資項目進行跟投,不符合你公司子公司內部跟投規(guī)定,上述行為反映公司內部控制存在不完善，不符合《證券公司內部控制指引》(證監(jiān)機構字〔2003〕260號)第七條規(guī)定。

江蘇證監(jiān)局因此決定對華泰證券采取責令改正的監(jiān)管措施，要求公司應在收到本決定書之日起30日內就上述事項整改落實情況提交書面報告。

一周時間多家券商收罰單

值得一提的是，就在一周前的4月12日，證監(jiān)會就修訂《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（以稱《規(guī)定》）公開征求意見。

就此，證監(jiān)會機構司司長申兵談到，目前，我國上市證券公司共43家，總資產占全行業(yè)的77%，2023年的營業(yè)收入、凈利潤分別占全行業(yè)的70%和77%，規(guī)模和實力在行業(yè)中的影響和地位舉足輕重。但從近年來的監(jiān)管實踐看，上市證券公司仍面臨“大而不強”的問題，在發(fā)展理念、投資者保護、內控治理、信息披露等方面距離一流投資銀行和投資機構的標準和要求仍有較大差距。

短短一周時間，已有多家券商罰單亮相，事涉投行、股票質押、自營等多個業(yè)務條線，違規(guī)行為也五花八門。

4月12日，華西證券因金通靈項目違規(guī)，被江蘇證監(jiān)局暫停保薦業(yè)務六個月。

4月16日，北京證監(jiān)局公布對銀河證券出具的警示函，指出公司存在開展場外期權及股票質押業(yè)務不審慎等問題。時任分管上述業(yè)務的高級管理人員羅黎明也被出具警示函。

4月18日，東海證券被江蘇證監(jiān)局責令改正?？偛脳蠲?、投資經理林顯鋒等兩名責任人亦遭處罰。根據公告，東海證券存在全面風險管理方面，未建立多層次、相互銜接、有效制衡的風險管理運行機制。自營業(yè)務風險控制組織架構不合理，風險管理不到位，權益類業(yè)務內設風險限額管理未能有效執(zhí)行；部分固收類業(yè)務經營未受到有效制衡和監(jiān)督等問題。

4月19日，國信證券也被深圳證監(jiān)局出具警示函。

深圳證監(jiān)局指出，國信證券合規(guī)內控存在以下問題：一是股票質押式回購業(yè)務個別標的黑名單管理不到位、個別標的盡職調查不充分、在業(yè)務融入方出現風險后仍多次有條件延期造成大額損失；二是紓困產品管理不足，部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規(guī)定比例；三是私募子公司管理不到位，個別產品未經備案開展業(yè)務、個別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機構及其管理產品規(guī)避監(jiān)管提供便利、為未備案的私募產品提供外包服務、信息隔離墻制度執(zhí)行不到位等問題。

另外，中信證券、海通證券有關中核鈦白違反限制性規(guī)定轉讓股票問題也有了定論。根據中信證券、海通證券4月19日晚間公告，已收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。根據公告，在上述違規(guī)行為中，中信證券獲利191.07萬元，被罰2325萬元；海通證券獲利78.9萬元，被罰697.5萬元。