華爾街大空頭被查，啥情況？

每經編輯 畢陸名

美東時間7月26日，美國證監(jiān)會宣布對著名做空機構香櫞資本（Citron Capital）及其創(chuàng)始人Andrew Left（安德魯·萊福特）提起訴訟。

美國證監(jiān)會指控，安德魯·萊福特利用香櫞資本的網站和相關社交媒體平臺，發(fā)布有關股票交易建議的虛假和誤導性聲明來欺騙投資者。

圖片來源：美國證監(jiān)會網頁截圖

在指控中，美國證監(jiān)會認為安德魯·萊福特通過上述手段，從涉及二十多家公司的非法交易中獲利約2000萬美元。此外，司法部還以“證券欺詐罪”對安德魯·萊福特提起刑事訴訟，指控他涉及證券欺詐計劃和向聯(lián)邦調查人員作虛假陳述等多項罪名。這表明，安德魯·萊福特的欺詐行為不僅涉及民事責任，還觸及了刑事責任。

根據美國證監(jiān)會的指控，居住在佛羅里達州博卡拉頓的萊福特，至少26次使用他的Citron Research網站和相關社交媒體平臺公開建議在23家公司持有多頭或空頭頭寸，并將這些頭寸與他自己和香櫞資本的頭寸保持一致。訴狀稱，根據萊福特的建議，目標股票的價格平均上漲了12%以上。一旦這些建議被發(fā)布并且股票發(fā)生了變動，萊福特和香櫞資本就會迅速扭轉頭寸，以利用股價變動獲利。也就是說，萊福特在告訴讀者賣出后立即回購股票，在告訴讀者買入后立即賣出股票。

美國證監(jiān)會洛杉磯地區(qū)辦公室主任Kate Zoladz表示：“萊福特利用了他的讀者。他贏得了讀者的信任，并以虛假的借口誘使他們進行交易，這樣他就可以迅速扭轉方向，從他發(fā)布報告后的價格波動中獲利。我們發(fā)現(xiàn)了這些所謂的誘騙調包（bait-and-switch）策略，萊福特和他的公司從中獲得了2000萬美元的不義之財，我們打算讓萊福特和他的公司為他們的行為負責。”

訴狀稱，萊福特和香櫞資本就該計劃做出了幾項虛假和誤導性的陳述。例如，他們告訴市場，將長期持有目標股票，直到價格達到65美元，事實上，他們立即開始以28美元的價格出售該股票。他們向市場謊稱香櫞研究（Citron Research）是一家獨立的研究機構，從未從第三方獲得過發(fā)布目標公司信息的補償，而事實上，他們已經與對沖基金達成了賠償協(xié)議。

美國證監(jiān)會向美國加州中區(qū)地方法院提起訴訟，指控萊福特和香櫞資本違反了聯(lián)邦證券法的反欺詐條款。美國證監(jiān)會還提醒投資者保持懷疑態(tài)度，永遠不要僅僅根據社交媒體或其他未經證實的平臺的信息做出投資決策。

圖片來源：美國司法部截圖

美國司法部也介入了此案，指控香櫞創(chuàng)始人萊福特涉嫌多項證券欺詐，獲利至少1600萬美元。

根據起訴書，54歲的萊福特以前住在加利福尼亞州的比弗利山莊，現(xiàn)在是佛羅里達州博卡拉頓的居民，是一名證券分析師、交易員，他還在CNBC、?？怂股虡I(yè)和彭博電視臺等有線新聞頻道擔任客座評論員。萊福特以香櫞研究的名義開展業(yè)務，這是他為發(fā)布投資建議而創(chuàng)建的一個在線平臺。香櫞研究的在線業(yè)務包括一個網站和一個X上的社交媒體賬戶。

起訴書稱，萊福特對上市公司發(fā)表了評論，聲稱市場對公司股票的估值不正確，并主張目前的價格過高或過低。萊福特故意利用自己操縱股價的能力，瞄準散戶投資者喜愛的股票，并在社交媒體上發(fā)布建議，操縱市場，快速輕松賺錢。檢察官稱，萊福特在電視上的露面和社交媒體上的聲明放大了他報告的影響，導致其他人跟隨他的投注，“萊福特利用他作為證券評論員的平臺操縱市場，并在此過程中自我致富”。

萊福特面臨證券欺詐和向聯(lián)邦調查人員撒謊的刑事指控。起訴書稱，他在五年內操縱了至少15只股票的價格，非法獲利1600萬美元。據起訴書，他有時會建議股票價格會下跌50%以上，但在股價僅下跌幾個百分點后就平倉。

根據起訴書提供的案例，萊福特2018年在社交媒體推特上（現(xiàn)已改名為X）寫道，他看好特斯拉。就在萊福特發(fā)完這段話不到一分鐘的時間，他賣掉了自己持有的一半以上特斯拉股票，并從中獲利100萬美元。除了特斯拉之外，起訴書中還提到了英偉達、通用電氣、美國航空和X（現(xiàn)已退市）等公司。

當前，萊福特被控一項參與證券欺詐計劃的罪名，17項證券欺詐罪，以及一項向聯(lián)邦調查人員作出虛假陳述的罪名。如果罪名成立，他將面臨證券欺詐計劃罪最高25年監(jiān)禁，每項證券欺詐罪最高20年監(jiān)禁，虛假陳述罪最高5年監(jiān)禁。

萊福特是知名的金融界大佬，是華爾街最著名的兩大空頭之一。他做過證券分析師、交易員，還在CNBC、?？怂股虡I(yè)和彭博電視臺等擔任過評論員。其創(chuàng)立的香櫞資本是一家擁有20多年歷史的做空機構，它以激進做空聞名，曾發(fā)布了150多份針對上市公司的負面報告。

每日經濟新聞綜合美國證監(jiān)會、公開信息

免責聲明：本文內容與數據僅供參考，不構成投資建議，使用前請核實。據此操作，風險自擔。

封面圖片來源：視覺中國