廉潔從業(yè)自律檢查問題曝光 這三家券商被“點名”

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，近期，中國證券業(yè)協(xié)會向各券商下發(fā)了關(guān)于2023年度證券公司從業(yè)人員管理自律檢查情況的通報。

根據(jù)通報，部分券商尚存在五個方面的問題。

記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，今年以來先后有國元證券、中原證券和國都證券因違反廉潔從業(yè)規(guī)定而受到處罰。國都證券在7月24日晚間發(fā)布的公告中明確表示已針對前述處罰事件，對相關(guān)責任人員進行了嚴肅的問責處理。

部分券商存在五大問題

根據(jù)上述通報，中國證券業(yè)協(xié)會檢查發(fā)現(xiàn)部分券商還存在以下五個方面的問題：一是內(nèi)部制度不健全，相關(guān)條款未及時修訂完善；二是人事管理未充分考察評估廉潔從業(yè)情況；三是員工的從業(yè)、離職登記未按要求及時辦理；四是廉潔從業(yè)培訓教育未覆蓋全體員工；五是專場測試組織工作失職，考試紀律警示不到位。

記者注意到，2023年7月，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》（以下簡稱《實施細則》），進一步加強對證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)自律管理，持續(xù)培育證券行業(yè)廉潔文化。

彼時，中國證券業(yè)協(xié)會介紹稱，總體來看，近年來證券經(jīng)營機構(gòu)普遍加強了廉潔從業(yè)內(nèi)部管理，從組織領(lǐng)導、內(nèi)控機制、制度建設(shè)、查處問責、宣傳教育等方面著力，從防范重點業(yè)務(wù)廉潔風險、監(jiān)督重點崗位執(zhí)業(yè)行為著手，在探索建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部治理體系方面形成了一些有效做法，取得了一定成效。與此同時，證券行業(yè)在重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)風險防范等方面仍有待加強。

鑒于此，《實施細則》針對證券經(jīng)營機構(gòu)在廉潔從業(yè)內(nèi)控管理方面的薄弱環(huán)節(jié)，結(jié)合廉潔文化建設(shè)新要求，進一步明確完善內(nèi)控機制，健全相關(guān)制度，增強廉潔制度執(zhí)行力；同時，針對證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券業(yè)務(wù)活動中重點風險領(lǐng)域的廉潔從業(yè)要求，作出更為具體、細化的規(guī)定，強化廉潔執(zhí)業(yè)剛性約束。

國都證券啟動內(nèi)部問責

今年以來先后有國元證券、中原證券和國都證券受罰。

3月，安徽證監(jiān)局對國元證券采取了警示函措施，指出其四項問題，其中之一是國元證券廉潔從業(yè)管理存在不足，部分崗位人員出現(xiàn)廉潔從業(yè)風險，個別廉潔從業(yè)風險線索未按期報告。

4月，河南證監(jiān)局對中原證券采取了警示函措施，檢查發(fā)現(xiàn)其存在五項問題，包括從業(yè)人員兼職管理不到位，員工投資行為管控存在薄弱環(huán)節(jié)，防范員工代客理財行為管控機制不完善，以及廉潔從業(yè)事前管控不到位，個別崗位人員發(fā)生廉潔從業(yè)風險事件。

同樣是4月，北京證監(jiān)局對國都證券采取了責令改正措施，其主要問題就是廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，對部分業(yè)務(wù)活動費用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標準，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效，對責任人事后追責不到位。

不僅如此，北京證監(jiān)局還認為，楊江權(quán)作為國都證券總經(jīng)理，是落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人，對上述違規(guī)行為負有主要責任；孫冠楠作為國都證券時任綜合管理部總經(jīng)理，對上述違規(guī)行為負有相應(yīng)管理責任。因此，二人也分別收到警示函。

7月24日晚間，國都證券發(fā)布公告稱，公司董事會審議通過了對公司相關(guān)責任人員問責事項的議案，針對前述監(jiān)管措施，根據(jù)《國都證券股份有限公司問責實施辦法》相關(guān)規(guī)定，公司對相關(guān)責任人員進行問責。