106家券商2023年文化建設(shè)評(píng)級(jí)結(jié)果出爐！五家獲評(píng)最高AA級(jí)，重點(diǎn)考察七大方面

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，2023年度券商文化建設(shè)評(píng)級(jí)于近日放榜，中證協(xié)已向證券公司進(jìn)行“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”告知。

按照合并口徑，參與本次評(píng)估共106家券商，比2022年新增1家。最終結(jié)果為A類(lèi)的券商共計(jì)11家，較2022年減少1家，其中AA級(jí)5家，A級(jí)6家；B類(lèi)共計(jì)34家，其中BB級(jí)10家，B級(jí)24家；C類(lèi)公司共計(jì)61家，其中CC級(jí)36家，C級(jí)25家。

A類(lèi)優(yōu)等生僅10%，三家券商連續(xù)兩年獲評(píng)AA

值得一提的是，今年文化建設(shè)評(píng)估結(jié)果不對(duì)公眾公布。按照要求，該評(píng)價(jià)也不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，證券公司不得將分類(lèi)結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。

券商文化建設(shè)評(píng)級(jí)自2021年啟動(dòng)首次評(píng)價(jià)工作，至今已進(jìn)行了四次。據(jù)記者了解，今年五家AA級(jí)券商中，包括了國(guó)泰君安、興業(yè)證券、銀河證券三家，這三家已連續(xù)兩年獲得最高AA評(píng)級(jí)。此外，華鑫證券、財(cái)信證券、中泰證券、華福證券、東海證券等獲評(píng)BB級(jí)，東方財(cái)富證券、萬(wàn)聯(lián)證券等獲評(píng)B級(jí)。

多位參與文化建設(shè)評(píng)價(jià)的券商人士向記者感嘆，與同行交流了之后感覺(jué)實(shí)在是太卷了“今年競(jìng)爭(zhēng)尤為激烈”。

在本次評(píng)價(jià)工作啟動(dòng)前，中證協(xié)曾向券商下發(fā)通知，指出今年的文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估繼續(xù)按比例劃分。共分為A/B/C/D四類(lèi)，每一類(lèi)又分為兩個(gè)等級(jí)，比如A類(lèi)分為AA級(jí)和A級(jí)，AA級(jí)優(yōu)于A級(jí)。

A類(lèi)為參評(píng)券商總排名中位列前10%且最多12家，AA級(jí)最多5家，其余為A級(jí)。

B類(lèi)為總排名前40%且未進(jìn)入A類(lèi)的公司，最多33家，BB級(jí)最多10家，其余為B級(jí)。

C類(lèi)為未達(dá)到B類(lèi)要求且評(píng)估計(jì)分在6分以上的公司，CC級(jí)最多35家，其余為C級(jí)。

低于6分或存在直接被評(píng)為D類(lèi)的情形則被定為D類(lèi)。

由于文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估等級(jí)將影響證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果，自2021年啟動(dòng)以來(lái)，備受券商重視。證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)不但將影響新業(yè)務(wù)申請(qǐng)和投?；鹕辖活~，同時(shí)對(duì)場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)資格、股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)規(guī)模等具有重大影響。

本次中證協(xié)建議文化建設(shè)實(shí)踐結(jié)果在分類(lèi)評(píng)價(jià)中的加分為：AA級(jí)1分、A級(jí)0.8分，BB級(jí)0.5分，B級(jí)0.3分，C類(lèi)和D類(lèi)不加分。最終加分情況由證監(jiān)會(huì)確定。

重點(diǎn)考察了七大方面

連續(xù)四年文化建設(shè)評(píng)價(jià)，從記者獲取的填報(bào)表格來(lái)看，每年券商所報(bào)送的材料都有一定區(qū)別。今年評(píng)價(jià)工作重點(diǎn)以及輿論關(guān)注的焦點(diǎn)包括穩(wěn)健的薪酬制度、員工社交媒體管理以及是否違規(guī)炒股等?？傮w而言，今年的文化建設(shè)評(píng)估體系重點(diǎn)考察了以下七大方面：

一是強(qiáng)化對(duì)職業(yè)道德建設(shè)存在問(wèn)題的重視，尤其是廉潔文化，包括公司從業(yè)人員因行賄被紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)留置、調(diào)查或被采取刑事處罰的情況納入考察；

二是新增因存在從業(yè)人員違規(guī)炒股情形，被監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定合規(guī)管理存在問(wèn)題或應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管措施并出具處罰文件的，應(yīng)當(dāng)自評(píng)扣分；

三是新增評(píng)估監(jiān)督、引導(dǎo)員工正確使用社交媒體避免員工發(fā)表不當(dāng)言論損害公司及行業(yè)形象的情況說(shuō)明；

四是突出監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)提示公司對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行自查的情況；

五是明確評(píng)估監(jiān)管對(duì)公司薪酬管理規(guī)定處罰的情況；

六是評(píng)估公司加強(qiáng)對(duì)正面典型的宣傳，以及公司推動(dòng)文化品牌建設(shè)的方案、計(jì)劃；

七是公司落實(shí)“五篇大文章”以及中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的融入情況。

此外值得一提的是，今年中證協(xié)曾特別對(duì)實(shí)踐評(píng)估開(kāi)展前后一段時(shí)間聲譽(yù)事件處理進(jìn)行說(shuō)明，指出2024年1月1日至實(shí)踐評(píng)估結(jié)果形成前，以及實(shí)踐評(píng)估結(jié)果發(fā)布后至證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果形成前，證券公司發(fā)生重大聲譽(yù)事件的，經(jīng)評(píng)審專(zhuān)家小組評(píng)議并征求監(jiān)管部門(mén)意見(jiàn)后，協(xié)會(huì)可在本年度實(shí)踐評(píng)估中予以扣分或調(diào)降級(jí)處理。

2023年度文化建設(shè)結(jié)果出爐，2024年已過(guò)去一半。據(jù)記者了解的情況，2024年的文化建設(shè)工作各家券商正在有條不紊進(jìn)行中，但壓力與挑戰(zhàn)并存已是共識(shí)。

一位今年評(píng)級(jí)進(jìn)步的券商人士在與記者交流時(shí)表示，獲知結(jié)果后喜憂(yōu)參半：“2023年做出了好成績(jī)，競(jìng)爭(zhēng)那么激烈，壓力給到了2024年。你一定要把我們自求上進(jìn)的心理表達(dá)出來(lái)！”另一位則表示這次分?jǐn)?shù)線被卷高了！預(yù)計(jì)明年將更卷。

但業(yè)內(nèi)的共識(shí)是，文化建設(shè)工作對(duì)于優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)，提高行業(yè)軟實(shí)力具有重要意義。

今年3月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》，其中明確提到，要深入開(kāi)展中國(guó)特色金融文化建設(shè)，壓實(shí)行業(yè)機(jī)構(gòu)文化建設(shè)主體責(zé)任，強(qiáng)化監(jiān)督問(wèn)責(zé)。督促行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員大力弘揚(yáng)和踐行“誠(chéng)實(shí)守信，不逾越底線；以義取利，不唯利是圖；穩(wěn)健審慎，不急功近利；守正創(chuàng)新，不脫實(shí)向虛；依法合規(guī)，不胡作非為”的中國(guó)特色金融文化。