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中證協(xié)擬完善保代負(fù)面評價公示機制,新增D類(暫停業(yè)務(wù)類)

2024-07-17 13:27:47

每經(jīng)AI快訊,近日,記者從券商人士處獨家獲悉,中國證券業(yè)協(xié)會在近期向保薦機構(gòu)就修訂《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》征求意見,要求7月29日前反饋。根據(jù)修訂情況,中證協(xié)計劃完善保薦代表人負(fù)面評價公示機制,調(diào)整保薦代表人分類名單A(綜合執(zhí)業(yè)信息),在原名單中增加保薦代表人撤否項目信息。同時,中證協(xié)新增保薦代表人分類名單D(暫停業(yè)務(wù)類),公布最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會行政處罰的,以及被證監(jiān)會采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選或暫不受理與行政許可有關(guān)文件等行政監(jiān)管措施、被行業(yè)自律組織采取認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)或暫不接受簽字的文件或暫不受理出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件等紀(jì)律處分且在執(zhí)行期的時任保薦代表人名單。(券中社)

責(zé)編 胡玲

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