證監(jiān)會連開六份罰單！

每經(jīng)編輯 李澤東

2月22日，證監(jiān)會發(fā)布了六份行政處罰書，涉及內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。

圖片來源：每經(jīng)記者 韓陽 攝

具體來看，5人因內(nèi)幕交易恒逸石化股份有限公司(以下簡稱恒逸石化)被懲處，其中，陸長水、張維仰被證監(jiān)會罰沒約2595萬元。

6人因操縱市場領了罰單，張順平因使用證券賬戶組操縱11只股票被罰得最重，證監(jiān)會責令張順平依法處理非法持有的證券，并罰沒8340萬元。

時任美尚生態(tài)景觀股份有限公司董事長王迎燕因操縱自家股票，領了500萬罰單。

他被罰得最重！利用賬戶組操縱被罰沒超8000萬元

在公開的幾起操縱市場案件中，張順平因使用證券賬戶組操縱11只股票被罰得最重，證監(jiān)會責令張順平依法處理非法持有的證券，并罰沒8340萬元。

經(jīng)證監(jiān)會查明，2017年6月26日至9月29日期間，張順平控制使用27個證券賬戶，通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，虛假申報等手段，影響“維格娜絲”“金麒麟”“康隆達”“鐵流股份”“紅蜻蜓”“日月股份”“太平鳥”等7只股票交易價格和交易量;2018年3月6日至4月27日期間，張順平控制使用39個證券賬戶，通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，虛假申報等手段，影響“秦安股份”“上海亞虹”“恒潤股份”“中馬傳動”等4只股票交易價格和交易量。綜上，2017年6月26日至2018年4月27日期間，張順平控制使用賬戶組操縱“維格娜絲”等11只股票，合計盈利20850067元。證監(jiān)會認定上述行為構(gòu)成操縱證券市場的行為，最終決定“沒一罰三”，沒收張順平違法所得20850067元，并處以62550203元罰款。

這三人盤中連續(xù)交易，拉抬股價，對倒交易，共虧損超3800萬元

另一起操縱市場案件中，證監(jiān)會查明，譚存靈、陳斌、單凱存在操縱北京利德曼生化股份有限公司(以下簡稱“利德曼”)股票價格行為。

具體來看，根據(jù)證監(jiān)會現(xiàn)有證據(jù)，譚存靈在控制“譚存靈”等33個證券賬戶;陳斌控制使用“戴某鳳”等3個證券賬戶;單凱控制使用“嚴某樑”等3個證券賬戶，利用資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢，通過盤中連續(xù)交易，拉抬股價，對倒交易操縱“利德曼”，操縱期間，“利德曼”股價上漲37.38%，創(chuàng)業(yè)板綜指下跌15.45%，操縱期間與對應板塊綜指偏離52.83%。經(jīng)計算，上述39個賬戶交易“利德曼”合計共虧損38222159元。

譚存靈、陳斌關系密切，操縱期間內(nèi)微信、通話往來頻繁。同時，陳斌與單凱通話往來密切，且他人指認單凱按照陳斌指令交易“利德曼”。證監(jiān)會認為上述交易構(gòu)成操縱證券市場的行為，決定對譚存靈處以120萬元罰款；對陳斌處以120萬元罰款；對單凱處以60萬元罰款。

控制113個賬戶！A股董事長操縱自家股票，交易800億，虧2.4億

此外值得注意的事，時任美尚生態(tài)景觀股份有限公司董事長王迎燕因操縱自家股票美尚生態(tài)景觀股份有限公司股票(以下簡稱“美尚生態(tài)”)，領了1300萬罰單。

經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，2018年6月12日至2020年7月3日，王迎燕、季云實際控制“吳某”等113個證券賬戶，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)交易“美尚生態(tài)”，對“美尚生態(tài)”進行操縱。操縱期間，“美尚生態(tài)”價格多次偏離相關指數(shù)。如2018年6月12日至2019年3月21日，“美尚生態(tài)”階段漲幅達34.60%，與同期創(chuàng)業(yè)板綜指(下跌0.97%)偏離35.57%。

操縱期間，賬戶組累計買入31.4億股，買入399.84億元；賣出31.38億股，賣出397.98億元，扣除傭金和相關稅費，賬戶組共虧損2.38億元。

證監(jiān)會認為，上述行為構(gòu)成操縱證券市場行為，王迎燕、季云在操縱“美尚生態(tài)”過程中分工協(xié)作，相互配合，屬于共同違法主體。其中，王迎燕是操縱行為的發(fā)起者、決策者，安排了交易保證金，負責部分賬戶的借用工作，起主導作用，應承擔主要責任。季云是操縱行為的實施者，負責部分賬戶的借用工作，應承擔次要責任，決定對王迎燕、季云處以800萬元罰款，其中對王迎燕處以500萬元罰款，對季云處以300萬元罰款。

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