海信網(wǎng)能要約收購(gòu)科林電氣如愿達(dá)成： 表決權(quán)比例突破4成，公司董秘參與賣出13萬股

每經(jīng)記者 彭斐    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

隨著要約收購(gòu)?fù)瓿山桓?，歷時(shí)百余日的科林電氣（SH603050，股價(jià)22.23元，市值60.58億元）控制權(quán)之爭(zhēng)走向了一個(gè)節(jié)點(diǎn)——海信網(wǎng)能如愿拿下超4成的表決權(quán)。

7月2日晚間，科林電氣公告披露，截至2024年7月2日，青島海信網(wǎng)絡(luò)能源股份有限公司（稱海信網(wǎng)能）要約收購(gòu)清算過戶手續(xù)已辦理完畢，海信網(wǎng)能共計(jì)持有公司9520.80萬股股份，占公司總股本的34.94%。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在持有科林電氣股權(quán)超過30%的同時(shí)，海信網(wǎng)能同時(shí)持有李硯如、屈國(guó)旺委托的2607.99萬股股份的表決權(quán)，占公司總股本的9.57%。截至目前，海信網(wǎng)能合計(jì)持有公司44.51%的表決權(quán)。

來自海信方面的信息顯示，按當(dāng)前這種股權(quán)結(jié)構(gòu)，海信可確保選舉出董事會(huì)的半數(shù)以上席位，因此海信網(wǎng)能獲得科林電氣實(shí)際控制權(quán)，成為上市公司控股股東將不存在懸念。

不過，記者也注意到，隨著要約收購(gòu)?fù)瓿?，石家莊國(guó)投方面的進(jìn)一步增持可能引發(fā)上市公司潛在的退市風(fēng)險(xiǎn)，海信與創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)兩大“對(duì)抗”陣營(yíng)進(jìn)一步增持上市公司股權(quán)的空間都已十分有限，未來的控股權(quán)爭(zhēng)奪戰(zhàn)，將如何演繹是一個(gè)關(guān)注點(diǎn)。

海信方表決權(quán)比例超4成

7月2日晚間，科林電氣發(fā)布《關(guān)于青島海信網(wǎng)絡(luò)能源股份有限公司要約收購(gòu)公司股份交割完成的公告》。隨著海信一方完成要約收購(gòu)，海信系與科林電氣創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)的博弈，可能會(huì)暫告一段落。

事件向上回溯，今年5月24日，科林電氣披露了《石家莊科林電氣股份有限公司要約收購(gòu)報(bào)告書》，后于2024年6月8日披露了《石家莊科林電氣股份有限公司要約收購(gòu)報(bào)告書（修訂稿）》，海信網(wǎng)能向除收購(gòu)人以外的公司全體股東所持有的非限售流通股發(fā)出部分要約，要約收購(gòu)股份數(shù)量為5450.26萬股，占公司總股本的20.00%，要約收購(gòu)的價(jià)格為27.17元/股，要約收購(gòu)期限為2024年5月28日起至2024年6月26日。

截至6月26日，本次要約收購(gòu)期限屆滿。根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提供的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，在本次要約收購(gòu)期限內(nèi)，預(yù)受要約的股東賬戶總戶數(shù)為2753戶，預(yù)受要約股份總數(shù)共計(jì)6220.04萬股，占公司目前股份總數(shù)的22.8247%。

海信網(wǎng)能已按照《石家莊科林電氣股份有限公司要約收購(gòu)報(bào)告書（修訂稿）》的約定，按照同等比例收購(gòu)預(yù)受要約的股份，最終收購(gòu)股份數(shù)量為5450.26萬股。

截至2024年7月2日，本次要約收購(gòu)清算過戶手續(xù)已辦理完畢，海信網(wǎng)能共計(jì)持有公司9520.80萬股股份，占科林電氣總股本的34.94%，并持有李硯如、屈國(guó)旺委托的2607.99萬股股份的表決權(quán)，占公司總股本的9.57%。海信網(wǎng)能合計(jì)持有公司44.51%的表決權(quán)。

值得注意的是，海信網(wǎng)能成為科林電器股東時(shí)，曾公告承諾以謀求上市公司控制權(quán)為目的。

而在此次要約收購(gòu)期間，科林電氣公告披露，6月2日，石家莊國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)集團(tuán)有限責(zé)任公司（石家莊國(guó)投）同張成鎖（科林電氣董事長(zhǎng)）、邱士勇、董彩宏、王永簽署一致行動(dòng)協(xié)議，五方自此形成一致行動(dòng)關(guān)系，在公司的決策過程中保持一致行動(dòng)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在科林電氣持續(xù)數(shù)月的股權(quán)爭(zhēng)奪中，作為第三大股東的石家莊國(guó)投此前一直未表態(tài)。隨著“海信系”在5月份突然發(fā)起要約收購(gòu)，石家莊國(guó)投與張成鎖等人結(jié)盟，也讓其持股比例達(dá)到29.51%。

與海信系志在取得科林電氣控制權(quán)一樣，作為該次結(jié)盟的主導(dǎo)方，石家莊國(guó)投也表示：“以謀求控制權(quán)及維護(hù)上市公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定為目的，通過本次權(quán)益變動(dòng)成為上市公司第一大表決權(quán)股東和實(shí)際控制人”。

不過，在海信網(wǎng)能要約收購(gòu)?fù)瓿珊?，石家莊國(guó)投與張成鎖及其一致行動(dòng)人的合計(jì)持股比例為29.51%，與海信網(wǎng)能所持表決權(quán)比例相差甚遠(yuǎn)。

海信方面在給《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者的資料中稱，按當(dāng)前這種股權(quán)結(jié)構(gòu)，海信可確保選舉出董事會(huì)的半數(shù)以上席位，因此海信網(wǎng)能獲得科林電氣的實(shí)際控制權(quán)、成為上市公司的控股股東將不存在懸念。

科林電氣董秘參與要約事宜

科林電氣公告中稱，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)，公司股權(quán)分布仍符合上市條件，上市地位不受影響。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，按照科林電氣股權(quán)分布情況，石家莊國(guó)投只要再增持超過0.49%，就會(huì)觸發(fā)全面強(qiáng)制要約義務(wù)，并進(jìn)一步引發(fā)公司退市。

不過，在一位獨(dú)立于該事件的資本市場(chǎng)人士看來，上述兩大“對(duì)抗”陣營(yíng)進(jìn)一步增持上市公司股權(quán)的空間都已十分有限，但雙方依舊“互不相讓”，未來的控股權(quán)爭(zhēng)奪戰(zhàn)會(huì)不會(huì)還有“第二季”？又將如何演繹？引人關(guān)注。

如果說，對(duì)科林電氣股權(quán)籌碼的爭(zhēng)奪，是科林電氣控股權(quán)爭(zhēng)奪戰(zhàn)“第一季”。通過要約收購(gòu)如愿購(gòu)得所需股份的海信網(wǎng)能與石家莊國(guó)資陣營(yíng)的另一番“互動(dòng)”，或許是“第二季”的主要內(nèi)容。

就在兩個(gè)多月前，科林電氣董事長(zhǎng)張成鎖曾對(duì)《上海證券報(bào)》表示，海信網(wǎng)能的行為是“偷襲”。海信網(wǎng)能與科林電氣并無太多業(yè)務(wù)協(xié)同。他個(gè)人在未看到及認(rèn)可海信網(wǎng)能提出的有利于公司未來發(fā)展的規(guī)劃之前，不會(huì)放棄對(duì)公司的控制權(quán)。

然而，隨著海信與創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)的爭(zhēng)奪日趨白熱化，科林電氣管理層在邀約收購(gòu)中的態(tài)度，可能讓誓言守住控制權(quán)、選擇與國(guó)資結(jié)盟的張成鎖一方，出現(xiàn)一些微妙變化。

科林電氣7月2日晚間公告顯示，公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書宋建玲參加了海信網(wǎng)能的本次要約收購(gòu)事宜，其最終交割的要約數(shù)量為13.17萬股，未超過其持股數(shù)數(shù)量的25%。相關(guān)資料顯示，宋建玲自2000年就加入科林電氣，也是公司元老之一。

值得注意的是，在7月2日給《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者的文字回復(fù)中，海信網(wǎng)能總經(jīng)理史文伯表示，海信控股科林后，科林上市公司注冊(cè)地、生產(chǎn)地、納稅地、生產(chǎn)場(chǎng)所、管理機(jī)構(gòu)等不搬離石家莊。

與此同時(shí)，史文伯還提到，“海信計(jì)劃與上市公司的主要股東充分協(xié)商溝通上市公司未來的治理結(jié)構(gòu)，依法依規(guī)行使股東權(quán)利，對(duì)上市公司董事會(huì)進(jìn)行換屆改組，選舉出新一屆董事會(huì)，立即使上市公司進(jìn)入穩(wěn)定和規(guī)范的公司治理狀態(tài)”。

不過，對(duì)于能否成功改選董事會(huì)，對(duì)方也沒有百分之百確定。

7月2日晚間，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者撥打張成鎖電話，嘗試詢問對(duì)海信網(wǎng)能要約收購(gòu)的看法，以及后續(xù)是否還會(huì)有爭(zhēng)奪控制權(quán)的動(dòng)作，但未能接通。

封面圖片來源：每經(jīng)記者 彭斐 攝