屢教不改？曾因打新違規(guī)被深交所采取書面警示，廣東天創(chuàng)私募被證券業(yè)協(xié)會限制打新半年

為規(guī)范網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價(jià)與申購行為，近日中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了北交所股票公開發(fā)行并上市網(wǎng)下投資者限制名單公告，其中廣東天創(chuàng)私募證券投資基金管理有限公司被限制打新半年。 今年4月7日，該公司因在參與深市首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價(jià)過程中存在違規(guī)行為，被深交所開具監(jiān)管函。值得注意的是，在結(jié)構(gòu)化分化嚴(yán)重的行情下，廣東天創(chuàng)私募今年已有多只私募產(chǎn)品提前清算。 廣東天創(chuàng)私募被限制打新半年 6月19日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布公告稱，為規(guī)范網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價(jià)與申購行為，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定對在網(wǎng)下詢價(jià)和配售過程中發(fā)現(xiàn)的存在禁止性情形的網(wǎng)下投資者列入限制名單。 隨后中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了首次公開發(fā)行證券及北京證券交易所股票公開發(fā)行并上市網(wǎng)下投資者限制名單公告，廣東天創(chuàng)私募證券投資基金管理有限公司赫然在列。公司被限制打新半年，時(shí)間從2024年6月20日到2024年12月19日。 證券業(yè)協(xié)會表示，網(wǎng)下投資者被列入限制名單期間，其所管理的配售對象均不得參與上交所和深交所主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券項(xiàng)目以及北交所股票公開發(fā)行并上市項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)。 今年4月7日，廣東天創(chuàng)私募證券投資基金出現(xiàn)在深交所的監(jiān)管函中，從深交所發(fā)布的公告來看，廣東天創(chuàng)私募在參與深市首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價(jià)過程中存在以下違規(guī)行為，深交所決定對廣東天創(chuàng)私募采取書面警示的自律監(jiān)管措施。 首先是內(nèi)控制度制定和執(zhí)行不完備，部分內(nèi)控制度審批流程缺失，未針對新股研究報(bào)告審批機(jī)制制定明確、可執(zhí)行的規(guī)定或流程。報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)復(fù)核程序執(zhí)行不到位，個(gè)別項(xiàng)目出現(xiàn)報(bào)價(jià)錯(cuò)誤；個(gè)別項(xiàng)目資金劃付審批程序不完整。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對通訊設(shè)備進(jìn)行管控。 其次是估值定價(jià)依據(jù)不充分，報(bào)價(jià)集體決策機(jī)制不完善。未履行研究報(bào)告審批流程，部分研究報(bào)告未對財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、盈利能力等內(nèi)容進(jìn)行分析，個(gè)別項(xiàng)目推導(dǎo)過程不合理。未按照公司內(nèi)控制度要求在最終報(bào)價(jià)前履行審批程序，最終確定報(bào)價(jià)的決策過程記錄缺失。 深交所要求廣東天創(chuàng)私募結(jié)合本決定書指出的違規(guī)事項(xiàng)，對照首次公開發(fā)行股票詢價(jià)相關(guān)規(guī)則及要求，明確具體改進(jìn)措施和責(zé)任人，積極落實(shí)整改工作，同時(shí)深交所將就整改情況約見問詢公司合規(guī)負(fù)責(zé)人、新股業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。 今年以來7只產(chǎn)品提前清算 在今年的打新路上，廣東天創(chuàng)私募基金的業(yè)績可謂穩(wěn)健，旗下產(chǎn)品僅出現(xiàn)略微虧損。 私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，廣東天創(chuàng)私募證券投資基金旗下的天創(chuàng)機(jī)遇6號截至今年6月14日的最新單位凈值為0.9270元，累計(jì)凈值為2.9895元，今年以來收益虧損3.84%；天創(chuàng)機(jī)遇2號截至6月14日的單位凈值為0.9050元，累計(jì)凈值為2.5096元，今年以來虧損3.62%；天創(chuàng)3號也是如此，截至6月14日的單位凈值是0.9710元，累計(jì)凈值為2.4489元，今年以來虧損1.42%。 今年A股市場結(jié)構(gòu)化行情極端分化，中小私募在行情疲軟以及行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管的背景下，中小私募的生存越來越難。廣東天創(chuàng)私募基金今年多達(dá)7只私募產(chǎn)品提前清算。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，從產(chǎn)品信息最后更新時(shí)間來看，天創(chuàng)聚贏3號于今年5月7日提前清算。此外天創(chuàng)賢哲12號、天創(chuàng)機(jī)遇19號、天創(chuàng)21號、天創(chuàng)賢哲13號、天創(chuàng)凱匯8號、天創(chuàng)賢哲25號等產(chǎn)品也都在年內(nèi)提前清算了。 從整體業(yè)績來看，公司旗下產(chǎn)品并未出現(xiàn)大幅的下跌，但公司部分產(chǎn)品的規(guī)模卻低于1000萬，據(jù)中基協(xié)今年一季度更新的數(shù)據(jù)顯示，天創(chuàng)機(jī)遇26號的管理規(guī)模低于1000萬。此外天創(chuàng)機(jī)遇3號、天創(chuàng)合立1號、天創(chuàng)賢哲21號、天創(chuàng)機(jī)遇2號、天創(chuàng)15號、天創(chuàng)27號等私募產(chǎn)品的管理規(guī)模也低于1000萬。為此《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者電話聯(lián)系廣東天創(chuàng)私募，但截至發(fā)稿未能成功聯(lián)系上。 中基協(xié)資料顯示，廣東天創(chuàng)私募證券投資基金管理有限公司成立于2014年4月29日，機(jī)構(gòu)類型是私募證券投資基金管理人，公司管理規(guī)模在5億至10億元之間。從公司實(shí)際控制人陳山林的履歷來看，2002年9月至2014年3月期間相繼在國信證券和平安證券廣州地區(qū)的營業(yè)部擔(dān)任客戶經(jīng)理，之后成立了廣東天創(chuàng)私募證券投資基金。