深交所對6家“打新”違規(guī)機(jī)構(gòu)開罰單

每經(jīng)AI快訊，深交所官網(wǎng)4月7日發(fā)布4份監(jiān)管函，對4家新股報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)采取書面警示措施,明確要求限期提交整改報(bào)告，對其中2家報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人予以約見問詢。除前述4家機(jī)構(gòu)，深交所同時(shí)對另外2家違規(guī)情形相對較輕的機(jī)構(gòu)予以口頭警示。 記者了解到，為規(guī)范新股發(fā)行秩序，督促網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者合規(guī)專業(yè)客觀報(bào)價(jià)，近期深交所對6家網(wǎng)下報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)檢查，包括3家私募基金、2家公募基金和1家保險(xiǎn)公司。檢查發(fā)現(xiàn)，6家檢查對象不同程度存在違反交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)則規(guī)范要求的情形。 根據(jù)監(jiān)管協(xié)作備忘錄要求，近期中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)深交所移交的檢查結(jié)果線索，對相關(guān)違規(guī)情況采取自律管理措施。（證券時(shí)報(bào)）