銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)出手：中金公司等6家機(jī)構(gòu)被查

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉 峰    

5月29日晚間，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布公告稱，交易商協(xié)會(huì)對(duì)青白江國(guó)投、中金公司、中金財(cái)富、建信信托、長(zhǎng)春城投、光大證券啟動(dòng)自律調(diào)查。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，上述機(jī)構(gòu)所涉事情不一。

根據(jù)公告，青白江國(guó)投、中金公司、中金財(cái)富、建信信托被啟動(dòng)自律調(diào)查，是因?yàn)榻灰咨虆f(xié)會(huì)在金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)移交的線索中發(fā)現(xiàn)其存在違規(guī)行為。長(zhǎng)春城投、光大證券則是在債券發(fā)行工作中，未嚴(yán)格落實(shí)中央關(guān)于防范化解地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重大部署。

近期迎來(lái)監(jiān)管風(fēng)暴

盡管交易商協(xié)會(huì)未對(duì)上述機(jī)構(gòu)違規(guī)事項(xiàng)作具體說(shuō)明，但是從公開(kāi)信息來(lái)看，中金公司與青白江國(guó)投、光大證券與長(zhǎng)春城投之間均有過(guò)業(yè)務(wù)往來(lái)。

2020年、2021年，青白江國(guó)投分別發(fā)行了定向債務(wù)融資工具“20青白江PPN001”和“21青白江PPN001”，發(fā)行規(guī)模分別為4億元、6億元，發(fā)行年限為3年、5年，資金主要用于償還有息債務(wù)，2只債券由中金公司和天津銀行擔(dān)任主承銷商。

2023年10月，長(zhǎng)春城投在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了“23長(zhǎng)春城投MTN004”，發(fā)行總額7億元，發(fā)行期限為5年，募集資金擬用于償還公司存量債券。光大證券擔(dān)任該項(xiàng)目的主承銷商。

在嚴(yán)監(jiān)管背景下，債券市場(chǎng)與股票市場(chǎng)同樣于近期迎來(lái)監(jiān)管風(fēng)暴。

4月12日，交易商協(xié)會(huì)公告對(duì)6家中小金融機(jī)構(gòu)涉嫌代持等違規(guī)行為啟動(dòng)自律調(diào)查。交易商協(xié)會(huì)指出，根據(jù)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)反映的情況，部分中小金融機(jī)構(gòu)存在涉嫌違規(guī)代持、出借債券賬戶等行為。部分中小金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員與外部人員串謀，利用國(guó)債利率下行預(yù)期進(jìn)行代持、利益輸送等違法違規(guī)行為有所增加。

光大證券收到罰單

值得一提的是，中金公司、光大證券近期均因各種事項(xiàng)收到過(guò)監(jiān)管罰單。其中，中金公司一個(gè)月時(shí)間連收3張罰單，涉及合規(guī)內(nèi)控、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)等方面。

4月26日，北京證監(jiān)局對(duì)中金公司下發(fā)了警示函。北京證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中金公司合規(guī)管理存在以下問(wèn)題：一是聘用未取得從業(yè)資格的人員開(kāi)展相關(guān)證券業(yè)務(wù)；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個(gè)人證券賬戶的行為,公司對(duì)員工行為監(jiān)測(cè)監(jiān)控不到位。違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三條、第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。

4月30日，北京證監(jiān)局再次對(duì)中金公司采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)行政監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局指出，中金公司存在自營(yíng)和投顧賬戶間發(fā)生交易，利益沖突管理不到位，開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)不審慎，對(duì)子公司業(yè)務(wù)和投資行為管理不到位，公司治理不規(guī)范的情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，內(nèi)部控制不完善等問(wèn)題。

5月10日，北京證監(jiān)局又對(duì)中金公司采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)行政監(jiān)管措施，指出公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)存在因操作風(fēng)險(xiǎn)造成流動(dòng)性缺口、違規(guī)提供通道服務(wù)、同日反向交易未列明決策依據(jù)、產(chǎn)品賬戶間互相發(fā)生交易等問(wèn)題，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第三條第二款、第四十六條第一項(xiàng)、第六十四條第二款、第六十五條第一款的規(guī)定。

5月14日，光大證券則因金通靈財(cái)務(wù)造假案被罰。當(dāng)天，江蘇證監(jiān)局對(duì)光大證券及其2名員工周平、王世偉采取出具警示函的監(jiān)管措施。

江蘇證監(jiān)局表示，經(jīng)查，光大證券在金通靈2018年發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金項(xiàng)目履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過(guò)程中，未充分履行核查義務(wù)，利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)意見(jiàn)未進(jìn)行必要的審慎核查，導(dǎo)致制作、出具的2018~2020年度持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)存在不實(shí)記載。財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人員周平、王世偉對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。