交易商協(xié)會(huì)對(duì)國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行啟動(dòng)自律調(diào)查

每經(jīng)記者 宋欽章    每經(jīng)編輯 張益銘

12月18日消息，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”）發(fā)布自律處分工作動(dòng)態(tài)稱，根據(jù)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)反映的情況和交易商協(xié)會(huì)日常監(jiān)測(cè)的信息，國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)開(kāi)行”）涉嫌在金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)和貨幣市場(chǎng)業(yè)務(wù)中，以不正當(dāng)方式影響市場(chǎng)價(jià)格。

交易商協(xié)會(huì)表示，此情況還涉及多家金融機(jī)構(gòu)的共同參與。依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《自律處分規(guī)則》），交易商協(xié)會(huì)將對(duì)國(guó)開(kāi)行啟動(dòng)自律調(diào)查。

國(guó)開(kāi)行被交易商協(xié)會(huì)啟動(dòng)自律調(diào)查

《銀行間債券市場(chǎng)債券交易自律規(guī)則》對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的市場(chǎng)參與者及交易相關(guān)人員的行為規(guī)范提出了明確的自律要求。第十八條規(guī)定，“市場(chǎng)參與者及交易相關(guān)人員應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范經(jīng)營(yíng)的原則從事銀行間債券市場(chǎng)各類交易，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)秩序，遵守執(zhí)業(yè)道德，不得損害客戶及其他市場(chǎng)參與者的正當(dāng)權(quán)益，不得干預(yù)或影響市場(chǎng)交易。”

第四十四條規(guī)定，交易商協(xié)會(huì)通過(guò)調(diào)查，未發(fā)現(xiàn)調(diào)查對(duì)象有違反本規(guī)則規(guī)定的，不給予自律處分，并告知調(diào)查對(duì)象；發(fā)現(xiàn)確有違反本規(guī)則相關(guān)規(guī)定且情節(jié)較輕的，由交易商協(xié)會(huì)秘書處專題辦公會(huì)決定；情節(jié)嚴(yán)重的，提交自律處分會(huì)議議定；處分決定中涉及取消會(huì)員資格的，經(jīng)常務(wù)理事會(huì)審議批準(zhǔn)。涉嫌違反相關(guān)法律法規(guī)的，交易商協(xié)會(huì)將移交有關(guān)部門。

由于當(dāng)前處于啟動(dòng)自律調(diào)查階段，國(guó)開(kāi)行是否真的涉嫌違規(guī)，以及具體涉嫌的違規(guī)行為等，尚未揭曉。

根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)違規(guī)事項(xiàng)自律調(diào)查和自律問(wèn)詢工作規(guī)程》，自律調(diào)查是指交易商協(xié)會(huì)對(duì)涉嫌存在違反交易商協(xié)會(huì)自律規(guī)則事項(xiàng)的主體開(kāi)展的調(diào)查取證工作。自律調(diào)查的對(duì)象范圍包括交易商協(xié)會(huì)會(huì)員、自愿接受交易商協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)及上述會(huì)員或機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員。自律處分會(huì)議辦公室（以下簡(jiǎn)稱“處分辦”）獲悉交易商協(xié)會(huì)會(huì)員等主體涉嫌違反有關(guān)自律規(guī)則的，在采取相應(yīng)自律處分措施之前，應(yīng)組織開(kāi)展自律調(diào)查。

今年承銷債券總金額1314億元

作為政策性銀行，國(guó)開(kāi)行是國(guó)家出資設(shè)立、直屬國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)、支持中國(guó)經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)發(fā)展、具有獨(dú)立法人地位的國(guó)有開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)。

官網(wǎng)介紹，國(guó)開(kāi)行成立于1994年，目前在中國(guó)內(nèi)地設(shè)有37家一級(jí)分行和4家二級(jí)分行，境外設(shè)有香港分行和開(kāi)羅、莫斯科、里約熱內(nèi)盧、加拉加斯、倫敦、萬(wàn)象、阿斯塔納、明斯克、雅加達(dá)、悉尼、布達(dá)佩斯等11家代表處。全行員工1萬(wàn)余人。旗下?lián)碛袊?guó)開(kāi)金融、國(guó)開(kāi)證券、國(guó)銀金租、中非基金、華芯公司、國(guó)開(kāi)發(fā)展基金、國(guó)開(kāi)基礎(chǔ)設(shè)施基金等子公司。

年報(bào)披露，2022年度，國(guó)開(kāi)行全年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)843.40億元，利息凈收入1703.10億元。截至2022年末，國(guó)開(kāi)行資產(chǎn)總額18.24萬(wàn)億元，其中發(fā)放貸款及墊款13.90萬(wàn)億元，占總資產(chǎn)的76.19%；負(fù)債總額16.64萬(wàn)億元，其中已發(fā)行債券余額12.13萬(wàn)億元，占總負(fù)債的72.88%。

根據(jù)iFinD顯示的債券承銷排行榜（2023年1月1日—2023年12月18日），國(guó)開(kāi)行位列第45名，共承銷174只債券，承銷總金額1313.65億元。

封面圖片來(lái)源：000402.SZ）\國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行——北京金融街（每日經(jīng)濟(jì)新聞 資料圖