66家申請、27家通過！銀行間債市承銷商擴(kuò)圍 9家銀行獲評一般主承銷商

每經(jīng)記者 張祎    每經(jīng)編輯 馬子卿    

1月18日，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（以下簡稱“交易商協(xié)會(huì)”）發(fā)布了《關(guān)于2023年非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員申請從事承銷相關(guān)業(yè)務(wù)市場評價(jià)結(jié)果的公告》（以下簡稱《公告》）。

《公告》顯示，經(jīng)審議通過，新增成都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“成都農(nóng)商銀行”）等12家會(huì)員為非金融企業(yè)債務(wù)融資工具一般主承銷商；新增摩根大通銀行（中國）有限公司等3家會(huì)員為境外非金融企業(yè)債務(wù)融資工具專項(xiàng)主承銷商；新增廣東華興銀行股份有限公司等12家會(huì)員為非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷商。

圖片來源：中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)

據(jù)交易商協(xié)會(huì)公告，此次市場評價(jià)工作于去年12月啟動(dòng)，評價(jià)對象包括非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷類會(huì)員和意向承銷類會(huì)員。申請期內(nèi)共有66家會(huì)員提交了申請材料。

本次新增各類承銷商合計(jì)27家

據(jù)交易商協(xié)會(huì)公告，2023年12月4日，交易商協(xié)會(huì)宣布啟動(dòng)2023年非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員申請從事承銷相關(guān)業(yè)務(wù)市場評價(jià)工作（“首次評價(jià)”）。截至申請截止日，共有66家會(huì)員提交了申請材料。

圖片來源：中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)

從此次評價(jià)結(jié)果看，本次新增各類承銷商合計(jì)27家。其中，新增12家會(huì)員為非金融企業(yè)債務(wù)融資工具一般主承銷商，新增3家會(huì)員為境外非金融企業(yè)債務(wù)融資工具專項(xiàng)主承銷商；新增12家會(huì)員為非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷商。

公開信息顯示，為持續(xù)推動(dòng)銀行間債券市場高質(zhì)量發(fā)展，優(yōu)化完善債務(wù)融資工具承銷機(jī)構(gòu)隊(duì)伍建設(shè)，交易商協(xié)會(huì)組織市場成員對《中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場評價(jià)規(guī)則》（協(xié)會(huì)公告〔2014〕1號(hào)發(fā)布）進(jìn)行修訂，形成《中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場評價(jià)規(guī)則（2023版）》（以下簡稱“《評價(jià)規(guī)則（2023版）”》），并于2023年9月28日予以發(fā)布。

圖片來源：中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)

根據(jù)《評價(jià)規(guī)則（2023版）》，交易商協(xié)會(huì)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員包括主承銷類會(huì)員、承銷類會(huì)員和意向承銷類會(huì)員。主承銷類會(huì)員被分為一般主承銷類會(huì)員和專項(xiàng)主承銷類會(huì)員。此前“A類主承銷商、B類主承銷商”的分類被取消。

按照規(guī)定，一般主承銷類會(huì)員可以在銀行間債券市場從事全部類別債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)；專項(xiàng)主承銷類會(huì)員可以在銀行間債券市場從事部分類別債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)；承銷類會(huì)員可以在銀行間債券市場從事債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)。

9家銀行被評為一般主承銷商

根據(jù)《評價(jià)規(guī)則（2023版）》，承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場評價(jià)是交易商協(xié)會(huì)會(huì)員管理的組成部分，交易商協(xié)會(huì)組織市場成員對承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員進(jìn)行評價(jià)，并依據(jù)市場評價(jià)結(jié)果逐步建立市場化的會(huì)員分類分級(jí)管理機(jī)制。市場評價(jià)工作每年開展，原則上以上一年度為評價(jià)期。

市場評價(jià)包括申請從事承銷相關(guān)業(yè)務(wù)的市場評價(jià)（簡稱“首次評價(jià)”）和承銷業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)情況的市場評價(jià)（簡稱“日常評價(jià)”）。首次評價(jià)主要考察承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員的展業(yè)基礎(chǔ)、展業(yè)能力、市場參與度等情況。

以申請非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)資格的地方銀行類為例，從評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)看，基本資質(zhì)方面，需具備債券承銷業(yè)務(wù)相關(guān)制度和部門安排、不存在違法違規(guī)等負(fù)面事項(xiàng)、近四個(gè)季度中國人民銀行金融機(jī)構(gòu)評級(jí)達(dá)到綠區(qū)4級(jí)等條件；獲客能力方面，需上一年度服務(wù)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具投資人家數(shù)達(dá)到40家且非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷金額達(dá)到100億元，上一年度對公貸款金額達(dá)到1000億元、對公貸款客戶數(shù)達(dá)到2000家。

記者注意到，此次新增的12家一般主承銷商中，有6家地方銀行、3家外資銀行以及3家券商，分別為成都農(nóng)商銀行、東莞銀行、廣州銀行、廈門國際銀行、蘇州銀行、珠海華潤銀行、東方理匯銀行（中國）、匯豐銀行（中國）、渣打銀行（中國），以及東吳證券、國投證券、長城證券。 

在上述12家一般主承銷商機(jī)構(gòu)中，成都農(nóng)商銀行是唯一一家農(nóng)村商業(yè)銀行。成都農(nóng)商銀行相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，取得一般主承銷商資格后，該行可為省內(nèi)非金融企業(yè)提供全類別、多品種的債務(wù)融資工具主承銷服務(wù)，并通過該項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)一步提升全行綜合金融服務(wù)能力，更好地支持地方實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

對于此次獲評成為一般主承銷商，匯豐中國常務(wù)副行長兼環(huán)球銀行總監(jiān)程卓雄表示，中國債券市場對外資金融機(jī)構(gòu)的進(jìn)一步開放，體現(xiàn)了中國正在加速推進(jìn)金融市場的雙向開放和高質(zhì)量發(fā)展。匯豐將充分發(fā)揮國際市場經(jīng)驗(yàn)，為本地發(fā)行人的融資引入更多優(yōu)質(zhì)境內(nèi)外投資者和國際市場實(shí)踐，推動(dòng)中國債券市場的多元化和競爭力的持續(xù)提升。

在公布評價(jià)結(jié)果的同時(shí)，交易商協(xié)會(huì)也指出，主承銷商及承銷商應(yīng)按照《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》等相關(guān)自律規(guī)則，設(shè)立主承銷及承銷業(yè)務(wù)相關(guān)部門，配備專職主承銷及承銷業(yè)務(wù)人員，建立健全主承銷及承銷業(yè)務(wù)操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，規(guī)范開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷及承銷業(yè)務(wù)。同時(shí)，主承銷商獲得主承銷業(yè)務(wù)資格后，須與具備獨(dú)立主承銷能力的主承銷商聯(lián)合開展主承銷業(yè)務(wù)。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41184154345