66家申請(qǐng)、27家通過(guò)！銀行間債市承銷(xiāo)商擴(kuò)圍 9家銀行獲評(píng)一般主承銷(xiāo)商

每經(jīng)記者 張祎    每經(jīng)編輯 馬子卿    

1月18日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”）發(fā)布了《關(guān)于2023年非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷(xiāo)業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員申請(qǐng)從事承銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)結(jié)果的公告》（以下簡(jiǎn)稱《公告》）。

《公告》顯示，經(jīng)審議通過(guò)，新增成都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“成都農(nóng)商銀行”）等12家會(huì)員為非金融企業(yè)債務(wù)融資工具一般主承銷(xiāo)商；新增摩根大通銀行（中國(guó)）有限公司等3家會(huì)員為境外非金融企業(yè)債務(wù)融資工具專(zhuān)項(xiàng)主承銷(xiāo)商；新增廣東華興銀行股份有限公司等12家會(huì)員為非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷(xiāo)商。

圖片來(lái)源：中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

據(jù)交易商協(xié)會(huì)公告，此次市場(chǎng)評(píng)價(jià)工作于去年12月啟動(dòng)，評(píng)價(jià)對(duì)象包括非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷(xiāo)類(lèi)會(huì)員和意向承銷(xiāo)類(lèi)會(huì)員。申請(qǐng)期內(nèi)共有66家會(huì)員提交了申請(qǐng)材料。

本次新增各類(lèi)承銷(xiāo)商合計(jì)27家

據(jù)交易商協(xié)會(huì)公告，2023年12月4日，交易商協(xié)會(huì)宣布啟動(dòng)2023年非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷(xiāo)業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員申請(qǐng)從事承銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)工作（“首次評(píng)價(jià)”）。截至申請(qǐng)截止日，共有66家會(huì)員提交了申請(qǐng)材料。

圖片來(lái)源：中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

從此次評(píng)價(jià)結(jié)果看，本次新增各類(lèi)承銷(xiāo)商合計(jì)27家。其中，新增12家會(huì)員為非金融企業(yè)債務(wù)融資工具一般主承銷(xiāo)商，新增3家會(huì)員為境外非金融企業(yè)債務(wù)融資工具專(zhuān)項(xiàng)主承銷(xiāo)商；新增12家會(huì)員為非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷(xiāo)商。

公開(kāi)信息顯示，為持續(xù)推動(dòng)銀行間債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，優(yōu)化完善債務(wù)融資工具承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)隊(duì)伍建設(shè)，交易商協(xié)會(huì)組織市場(chǎng)成員對(duì)《中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷(xiāo)業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)規(guī)則》（協(xié)會(huì)公告〔2014〕1號(hào)發(fā)布）進(jìn)行修訂，形成《中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷(xiāo)業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)規(guī)則（2023版）》（以下簡(jiǎn)稱“《評(píng)價(jià)規(guī)則（2023版）”》），并于2023年9月28日予以發(fā)布。

圖片來(lái)源：中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

根據(jù)《評(píng)價(jià)規(guī)則（2023版）》，交易商協(xié)會(huì)債務(wù)融資工具承銷(xiāo)業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員包括主承銷(xiāo)類(lèi)會(huì)員、承銷(xiāo)類(lèi)會(huì)員和意向承銷(xiāo)類(lèi)會(huì)員。主承銷(xiāo)類(lèi)會(huì)員被分為一般主承銷(xiāo)類(lèi)會(huì)員和專(zhuān)項(xiàng)主承銷(xiāo)類(lèi)會(huì)員。此前“A類(lèi)主承銷(xiāo)商、B類(lèi)主承銷(xiāo)商”的分類(lèi)被取消。

按照規(guī)定，一般主承銷(xiāo)類(lèi)會(huì)員可以在銀行間債券市場(chǎng)從事全部類(lèi)別債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)；專(zhuān)項(xiàng)主承銷(xiāo)類(lèi)會(huì)員可以在銀行間債券市場(chǎng)從事部分類(lèi)別債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)；承銷(xiāo)類(lèi)會(huì)員可以在銀行間債券市場(chǎng)從事債務(wù)融資工具承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

9家銀行被評(píng)為一般主承銷(xiāo)商

根據(jù)《評(píng)價(jià)規(guī)則（2023版）》，承銷(xiāo)業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)是交易商協(xié)會(huì)會(huì)員管理的組成部分，交易商協(xié)會(huì)組織市場(chǎng)成員對(duì)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員進(jìn)行評(píng)價(jià)，并依據(jù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)結(jié)果逐步建立市場(chǎng)化的會(huì)員分類(lèi)分級(jí)管理機(jī)制。市場(chǎng)評(píng)價(jià)工作每年開(kāi)展，原則上以上一年度為評(píng)價(jià)期。

市場(chǎng)評(píng)價(jià)包括申請(qǐng)從事承銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)評(píng)價(jià)（簡(jiǎn)稱“首次評(píng)價(jià)”）和承銷(xiāo)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)情況的市場(chǎng)評(píng)價(jià)（簡(jiǎn)稱“日常評(píng)價(jià)”）。首次評(píng)價(jià)主要考察承銷(xiāo)業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員的展業(yè)基礎(chǔ)、展業(yè)能力、市場(chǎng)參與度等情況。

以申請(qǐng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的地方銀行類(lèi)為例，從評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)看，基本資質(zhì)方面，需具備債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)相關(guān)制度和部門(mén)安排、不存在違法違規(guī)等負(fù)面事項(xiàng)、近四個(gè)季度中國(guó)人民銀行金融機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)達(dá)到綠區(qū)4級(jí)等條件；獲客能力方面，需上一年度服務(wù)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具投資人家數(shù)達(dá)到40家且非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷(xiāo)金額達(dá)到100億元，上一年度對(duì)公貸款金額達(dá)到1000億元、對(duì)公貸款客戶數(shù)達(dá)到2000家。

記者注意到，此次新增的12家一般主承銷(xiāo)商中，有6家地方銀行、3家外資銀行以及3家券商，分別為成都農(nóng)商銀行、東莞銀行、廣州銀行、廈門(mén)國(guó)際銀行、蘇州銀行、珠海華潤(rùn)銀行、東方理匯銀行（中國(guó)）、匯豐銀行（中國(guó)）、渣打銀行（中國(guó)），以及東吳證券、國(guó)投證券、長(zhǎng)城證券。 

在上述12家一般主承銷(xiāo)商機(jī)構(gòu)中，成都農(nóng)商銀行是唯一一家農(nóng)村商業(yè)銀行。成都農(nóng)商銀行相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，取得一般主承銷(xiāo)商資格后，該行可為省內(nèi)非金融企業(yè)提供全類(lèi)別、多品種的債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)服務(wù)，并通過(guò)該項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)一步提升全行綜合金融服務(wù)能力，更好地支持地方實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

對(duì)于此次獲評(píng)成為一般主承銷(xiāo)商，匯豐中國(guó)常務(wù)副行長(zhǎng)兼環(huán)球銀行總監(jiān)程卓雄表示，中國(guó)債券市場(chǎng)對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)的進(jìn)一步開(kāi)放，體現(xiàn)了中國(guó)正在加速推進(jìn)金融市場(chǎng)的雙向開(kāi)放和高質(zhì)量發(fā)展。匯豐將充分發(fā)揮國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，為本地發(fā)行人的融資引入更多優(yōu)質(zhì)境內(nèi)外投資者和國(guó)際市場(chǎng)實(shí)踐，推動(dòng)中國(guó)債券市場(chǎng)的多元化和競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)提升。

在公布評(píng)價(jià)結(jié)果的同時(shí)，交易商協(xié)會(huì)也指出，主承銷(xiāo)商及承銷(xiāo)商應(yīng)按照《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》等相關(guān)自律規(guī)則，設(shè)立主承銷(xiāo)及承銷(xiāo)業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)，配備專(zhuān)職主承銷(xiāo)及承銷(xiāo)業(yè)務(wù)人員，建立健全主承銷(xiāo)及承銷(xiāo)業(yè)務(wù)操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，規(guī)范開(kāi)展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)及承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。同時(shí)，主承銷(xiāo)商獲得主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格后，須與具備獨(dú)立主承銷(xiāo)能力的主承銷(xiāo)商聯(lián)合開(kāi)展主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

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