多家股權(quán)投資機構(gòu)違規(guī)！吉林證監(jiān)局對華信基金、吉林省創(chuàng)新股權(quán)投資、長春東金投資等作出處罰

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 葉峰    

1月3日，吉林省證監(jiān)局對轄內(nèi)四家股權(quán)投資機構(gòu)作出處罰，分別是吉林省創(chuàng)新股權(quán)投資基金、吉林省華信基金管理有限公司、長春東金投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、吉林省集旅股權(quán)投資有限公司，上述機構(gòu)均被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

從本次查處的機構(gòu)來看，主要是因為相關(guān)機構(gòu)未及時填報并定期更新私募基金管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息，部分機構(gòu)也未對私募基金進行風(fēng)險評級。記者注意到，被處罰的機構(gòu)有些已多次出現(xiàn)異常，根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的信息，有的未按要求進行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上。

轄內(nèi)4家機構(gòu)同一天被罰，原因類似

一天內(nèi)開出4張罰單，吉林證監(jiān)局就在1月3日公示了相關(guān)處罰信息，涉及轄內(nèi)的4家股權(quán)投資機構(gòu)，分別是吉林省創(chuàng)新股權(quán)投資基金、吉林省華信基金管理有限公司、長春東金投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、吉林省集旅股權(quán)投資有限公司。

上述機構(gòu)均被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，而從本次監(jiān)管當局對其處罰的原因來看，都有類似的情況發(fā)生，即未及時填報并定期更新私募基金管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息。

一般來說，私募基金管理人的定期更新要求需要進行季度和年度更新，當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)進行季度更新，包括管理人重大事項和違規(guī)失信情況、基金從業(yè)人員情況等信息。在每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)進行年度更新，包括上一年度相關(guān)財務(wù)信息、管理人基本材料年度變更、管理人重大事項和違規(guī)失信情況、基金從業(yè)人員情況等信息。

如果沒有按照規(guī)定時間內(nèi)履行產(chǎn)品季度、年度等信息報送和信息更新義務(wù)，未履行相關(guān)義務(wù)的機構(gòu)可能被列入異常機構(gòu)名單并進行公示，并且會對異常私募機構(gòu)新的發(fā)行產(chǎn)品造成影響。

從目前基金業(yè)協(xié)會公示的內(nèi)容來看，已經(jīng)有機構(gòu)多次顯示信息報送異常。例如此次被處罰的長春東金投資管理合伙企業(yè)（有限合伙），該機構(gòu)在協(xié)會的信息報送異常，未按要求進行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上。

除了此類問題之外，被處罰機構(gòu)還有涉及未對私募基金進行風(fēng)險評級的行為，吉林省創(chuàng)新股權(quán)投資基金管理有限責(zé)任公司就存在這類問題。而這也是監(jiān)管披露機構(gòu)違規(guī)原因當中最常見的一類，由于私募股權(quán)投資基金屬于長周期投資管理的高風(fēng)險投資工具，對風(fēng)險評級進行確認不僅有助于機構(gòu)自身的風(fēng)控約束，也能更好保護投資者利益。

部分機構(gòu)投資者定向披露賬戶開立率低

除了前述監(jiān)管披露的相關(guān)問題之外，有的機構(gòu)還存在投資者定向披露賬戶開立率低的情形，根據(jù)中基協(xié)的信息記錄，吉林省創(chuàng)新股權(quán)投資基金管理有限責(zé)任公司、長春東金投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）都存在這樣的情況。

長春東金投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）在暫行辦法實施后成立的基金有兩只，其中吉林省通金投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）的投資者查詢賬號開立率為0；吉林省創(chuàng)新股權(quán)投資基金管理有限責(zé)任公司管理的吉林省諾金創(chuàng)業(yè)投資有限公司、吉林省佰歐發(fā)展產(chǎn)業(yè)基金合伙企業(yè)（有限合伙）投資者查詢賬號開立率均為0。

投資者查詢賬號開立率=已開立查詢賬號的投資者數(shù)量/投資者總數(shù)。這意味著，這家私募尚沒有1個投資者開通查詢賬號。據(jù)了解，在基金產(chǎn)品新開股卡時，中登公司會要求管理人說明相關(guān)情況，對管理人公示信息中的機構(gòu)誠信信息出一份說明函，解釋說明特別提示信息的情況，否則將無法通過資料審核。

因此，賬號開立率低不僅會影響產(chǎn)品發(fā)行效率，還可能因為被協(xié)會公示的原因?qū)ν泄軠嗜?、中登開股卡等產(chǎn)生影響。同時，還可能引發(fā)監(jiān)管的更多關(guān)注，埋下風(fēng)險隱患。

此外，協(xié)會還對部分機構(gòu)的從業(yè)人員規(guī)模進行了風(fēng)險提示，如吉林省華信基金管理有限公司就存在全職從業(yè)人員少于5人的情形，即在協(xié)會從業(yè)人員管理人平臺中注冊的全職員工數(shù)量少于5人。

過去一年，多地證監(jiān)局對轄內(nèi)私募基金管理機構(gòu)強監(jiān)管，并對違法違規(guī)行為重拳出擊，眾多違規(guī)機構(gòu)受罰，而其中涉及信披違規(guī)、違反投資者適當性、未充分履行謹慎勤勉義務(wù)以及未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行報告義務(wù)等也是較為多發(fā)的違規(guī)事項。