因構(gòu)成短線交易違法行為 恒星科技董事長(zhǎng)及副董事長(zhǎng)收行政處罰事先告知書

每經(jīng)記者 王佳飛    每經(jīng)編輯 魏官紅    

4月8日，恒星科技（SZ002132，股價(jià)2.88元，市值40.36億元）公告稱，近日公司董事長(zhǎng)謝曉博、副董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理謝曉龍收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱河南證監(jiān)局）出具的《行政處罰事先告知書》（[2024]1號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“《告知書》”）。

《告知書》顯示，謝曉博、謝曉龍涉嫌短線交易“恒星科技”股票案，已由河南證監(jiān)局調(diào)查完畢，河南證監(jiān)局依法擬對(duì)二人作出行政處罰。

謝曉博自2013年8月11日至今任恒星科技董事，2016年11月9日至今任恒星科技董事長(zhǎng)。謝曉龍自2019年11月7日至今任恒星科技董事、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。

謝某軍、焦某芬系謝曉博、謝曉龍的父母。謝某軍在2023年8月28日賣出“恒星科技”股票2600萬股，累計(jì)成交金額7488萬元。焦某芬在2023年9月7日、2023年9月11日買入“恒星科技”股票300萬股，累計(jì)成交金額約1012萬元。

河南證監(jiān)局認(rèn)為，謝曉博、謝曉龍作為恒星科技董事、高級(jí)管理人員，謝某軍賣出“恒星科技”股票后六個(gè)月內(nèi)，焦某芬買入的行為導(dǎo)致謝曉博、謝曉龍違反相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成短線交易違法行為。

河南證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)謝曉博給予警告，并處以八十萬元的罰款；對(duì)謝曉龍給予警告，并處以八十萬元的罰款。

恒星科技稱，《告知書》涉及的被處罰主體為個(gè)人，并非上市公司，不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作及財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響。截至公告披露日，公司經(jīng)營(yíng)管理及財(cái)務(wù)狀況正常。

早在2023年12月5日，謝曉博、謝曉龍就收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書》（編號(hào)：證監(jiān)立案字0122023006、0122023007號(hào)），因二人涉嫌短線交易“恒星科技”股票，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案調(diào)查。

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