美監(jiān)管部門出手！銀行業(yè)巨頭被罰款25億元

每經(jīng)編輯 王月龍    

據(jù)央視新聞，當(dāng)?shù)貢r(shí)間3月14日，美聯(lián)儲(chǔ)發(fā)表聲明，宣布對(duì)銀行業(yè)巨頭摩根大通集團(tuán)采取強(qiáng)制措施，并對(duì)該公司處以約9820萬美元（約合人民幣7億元）的罰款。

聲明表示，摩根大通在2014年至2023年期間發(fā)生監(jiān)管失當(dāng)，其監(jiān)管機(jī)制不足以監(jiān)管公司和客戶的交易活動(dòng)以防止市場不端行為，因此美聯(lián)儲(chǔ)要求摩根大通集團(tuán)審查并采取糾正措施。

此外，聲明還表示，當(dāng)日美聯(lián)儲(chǔ)的行動(dòng)是與美國貨幣監(jiān)理署（OCC）協(xié)調(diào)采取的，摩根大通共計(jì)被處以3.482億美元（約合人民幣25億元）罰款。

每經(jīng)記者 鄭雨航 攝

公開信息顯示，摩根大通成立于1968年，是全球領(lǐng)先的金融服務(wù)公司，也是美國最大的銀行機(jī)構(gòu)之一。最新財(cái)報(bào)顯示，截至2023年9月30日，摩根大通總資產(chǎn)達(dá)到3.9萬億美元，存款總額2.38萬億美元。

去年9月26日，美國摩根大通銀行表示，將支付7500萬美元來和解美屬維爾京群島提起的訴訟，該訴訟指控摩根大通銀行為其長期客戶杰弗里·愛潑斯坦進(jìn)行性交易及性販運(yùn)提供便利并從中受益。

美屬維爾京群島稱，愛潑斯坦曾將女性販運(yùn)到其在維爾京群島的私人島嶼，在有明確證據(jù)證明愛潑斯坦的罪行后，摩根大通銀行出于利益考量選擇無視。

摩根大通銀行在和解協(xié)議中不承認(rèn)存在任何不當(dāng)行為，但表示將向美屬維爾京群島慈善機(jī)構(gòu)和美國領(lǐng)土的反人口販運(yùn)工作提供5500萬美元；其余的2000萬美元將用于支付維爾京群島在紐約聯(lián)邦法院訴訟期間產(chǎn)生的律師費(fèi)。這份協(xié)議讓摩根大通銀行可以避免原定于10月23日開始的審判。

此外，摩根大通銀行還稱，已與該行前高管、愛潑斯坦的朋友杰斯·斯塔利達(dá)成和解。此前摩根大通銀行聲稱，斯塔利應(yīng)該對(duì)與愛潑斯坦相關(guān)訴訟造成的任何民事?lián)p害和費(fèi)用負(fù)責(zé)。

此外，去年6月12日，摩根大通銀行表示，已經(jīng)與“愛潑斯坦案”受害者達(dá)成和解，向受害者支付2.9億美元，以解決此案受害者對(duì)摩根大通的集體訴訟。

杰弗里·愛潑斯坦生前是美國億萬富翁，涉嫌合謀拐賣和性侵未成年女性，于2019年7月被捕，同年8月死于紐約市曼哈頓都市管教中心，法醫(yī)認(rèn)定他是自殺。

編輯|王月龍 杜波

校對(duì)|孫志成

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