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券商基金早參 | 監(jiān)管召集28家頭部量化私募培訓(xùn)；國(guó)金證券、西部證券公布回購(gòu)計(jì)劃

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-03-05 09:13:18

｜2024年3月5日 星期二｜

NO.1 監(jiān)管召集28家頭部量化私募培訓(xùn)

3月4日下午，滬、深交易所聯(lián)合發(fā)布了舉辦量化私募機(jī)構(gòu)交易合規(guī)培訓(xùn)的公告。公告顯示，上交所會(huì)同深交所聯(lián)合舉辦量化私募機(jī)構(gòu)交易合規(guī)培訓(xùn)，來(lái)自28家頭部量化私募機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)骨干參加。對(duì)此，有參與培訓(xùn)的量化私募人士告訴記者，這次培訓(xùn)核心的就是把擾亂市場(chǎng)，操縱市場(chǎng)的這種交易行為，如何定性、如何評(píng)判，把這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)重申了一遍，希望量化私募在規(guī)范中穩(wěn)步發(fā)展。此外，培訓(xùn)會(huì)要求量化機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注交易行為對(duì)市場(chǎng)影響，因?yàn)?span>量化交易存在著策略的趨同性問(wèn)題，在面臨流動(dòng)性危機(jī)時(shí)，交易共振會(huì)加大市場(chǎng)的波動(dòng)。

點(diǎn)評(píng)：監(jiān)管召集28家頭部量化私募培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)對(duì)量化私募機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求，是確保市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行的重要舉措之一。監(jiān)管強(qiáng)調(diào)量化私募重點(diǎn)關(guān)注交易行為對(duì)市場(chǎng)影響，并警惕策略趨同導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，反映了監(jiān)管對(duì)于市場(chǎng)穩(wěn)定性的關(guān)注。這對(duì)量化機(jī)構(gòu)而言，既是合規(guī)壓力的增大也是規(guī)范行業(yè)發(fā)展的機(jī)遇。合規(guī)培訓(xùn)有助于推動(dòng)量化私募業(yè)內(nèi)共識(shí)的形成，規(guī)避操縱市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，長(zhǎng)期而言有助于優(yōu)化交易策略和市場(chǎng)環(huán)境。

NO.2 國(guó)金證券、西部證券公布回購(gòu)計(jì)劃

3月4日晚間，國(guó)金證券公布了新一輪回購(gòu)計(jì)劃。國(guó)金證券表示，計(jì)劃回購(gòu)5000萬(wàn)元至1億元公司股份，用于減少公司注冊(cè)資本。此前的2月4日，國(guó)金證券才公告完成了上一輪披露的股份回購(gòu)方案，共計(jì)動(dòng)用資金2.02億元。3月4日晚間，西部證券也發(fā)布公告，計(jì)劃以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司已發(fā)行的人民幣普通股（A股），回購(gòu)股份將用于股權(quán)激勵(lì)或員工持股計(jì)劃。本次回購(gòu)股份的價(jià)格不超過(guò)人民幣8.26元/股，擬用于回購(gòu)股份的資金總額不低于人民幣5000萬(wàn)元，不高于人民幣1億元。

點(diǎn)評(píng)：國(guó)金證券和西部證券公布回購(gòu)計(jì)劃，是券商提高投資者信心、優(yōu)化股東結(jié)構(gòu)或提高股本收益的重要措施。尤其是國(guó)金證券，在上輪回購(gòu)結(jié)束后1個(gè)月再度拋出回購(gòu)計(jì)劃，并用于注銷(xiāo)，顯示出公司對(duì)當(dāng)前股價(jià)和未來(lái)發(fā)展的信心。從長(zhǎng)期來(lái)看，回購(gòu)對(duì)券商的長(zhǎng)期價(jià)值和股價(jià)穩(wěn)定性具有積極作用。對(duì)于股東而言，這種行為是利好消息，但投資者仍需留意回購(gòu)?fù)瓿芍蠊緦?shí)際的資本運(yùn)作和股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況。

NO.3 2月股票ETF規(guī)模爆增近4000億元，創(chuàng)單月規(guī)模增量新高

在過(guò)去的2月，A股整體表現(xiàn)翻紅，非貨ETF基金份額總額繼續(xù)攀升，非貨ETF市場(chǎng)也迎來(lái)多個(gè)新亮點(diǎn)。一是非貨ETF規(guī)模在2月底站上2.1萬(wàn)億關(guān)口，股票型ETF（統(tǒng)計(jì)口徑為股票型ETF+跨境ETF）突破2萬(wàn)億元，環(huán)比增長(zhǎng)近4000億元，創(chuàng)單月規(guī)模增量新高，九成以上非貨ETF在2月凈值上漲；二是凈申購(gòu)居前非貨ETF以寬基ETF為主，4只滬深300ETF凈申購(gòu)居前的情況下，滬深300ETF規(guī)模格局轉(zhuǎn)為“一超多強(qiáng)”，中證1000ETF新進(jìn)3只百億基，中證500ETF也新增了2只規(guī)模超百億的產(chǎn)品。此外，從基金管理人的非貨ETF管理規(guī)模情況看，“得寬基ETF得規(guī)模”，規(guī)模增長(zhǎng)居前的基金管理人旗下有多只“王牌”寬基ETF，而旗下以行業(yè)主題ETF為主的管理人在2月規(guī)模增幅較小，部分管理人規(guī)模排名下滑。

點(diǎn)評(píng)：股票型ETF規(guī)模的大幅增長(zhǎng)，一方面因?yàn)槭袌?chǎng)行情回暖吸引了資金的凈申購(gòu)，另一方面也反映了ETF作為一種投資工具在投資者中的受歡迎程度。以寬基指數(shù)ETF的迅猛增長(zhǎng)為例，不僅說(shuō)明了大盤(pán)指數(shù)受到資金的追捧，同時(shí)也揭示了投資者多樣化配置和分散風(fēng)險(xiǎn)的需求。行業(yè)主題ETF表現(xiàn)不佳可能與市場(chǎng)情緒和周期有關(guān)，反映了投資者對(duì)于行業(yè)賽道的慎重態(tài)度。對(duì)于基金管理人而言，拓展和鞏固“王牌”寬基ETF規(guī)模是吸引和維系客戶的關(guān)鍵。

NO.4 謝治宇再次單獨(dú)管理興全合潤(rùn)

3月4日晚間，興證全球基金公告稱，興全合潤(rùn)的基金經(jīng)理之一葉峰，將于3月5日離任，這也意味著興全合潤(rùn)再次由謝治宇單獨(dú)管理。資料顯示，謝治宇曾單獨(dú)管理興全合潤(rùn)混合超過(guò)9年，到了2023年1月份時(shí)，才又增聘葉峰為基金經(jīng)理，該基金也成為雙基金經(jīng)理管理模式，但僅1年多時(shí)間，該基金將再次由謝治宇單獨(dú)管理。值得一提的是，葉峰離任該基金后，將繼續(xù)擔(dān)任興證全球品質(zhì)甄選混合的基金經(jīng)理。

點(diǎn)評(píng)：興全合潤(rùn)由謝治宇再次單獨(dú)管理的情況，表明基金公司對(duì)于謝治宇管理能力的信任以及可能基于基金管理策略的調(diào)整?；鸾?jīng)理變動(dòng)對(duì)于基金持有人而言可能會(huì)引起一定關(guān)注，因?yàn)椴煌鸾?jīng)理可能帶來(lái)管理風(fēng)格和策略的變化，投資者應(yīng)密切關(guān)注變動(dòng)后基金的表現(xiàn)。

NO.5 李躍博已不再擔(dān)任財(cái)通證券研究所所長(zhǎng)？公司回應(yīng)：消息不實(shí)

3月4日下午，有媒體報(bào)道稱，李躍博已不再擔(dān)任財(cái)通證券研究所所長(zhǎng)職務(wù)，目前去向未定。財(cái)通證券方面向記者表示，上述消息不實(shí)，李躍博所長(zhǎng)并沒(méi)有從公司離職。近期，她提出因個(gè)人身體原因需休假一段時(shí)間。在此期間，授權(quán)黨總支書(shū)記、副所長(zhǎng)許王駿代為履行所長(zhǎng)職責(zé)。

點(diǎn)評(píng)：盡管離職傳聞被澄清，但財(cái)通證券研究所所長(zhǎng)李躍博的動(dòng)向引發(fā)業(yè)內(nèi)關(guān)注，是目前券商研究行業(yè)激烈競(jìng)爭(zhēng)的具體體現(xiàn)。開(kāi)年以來(lái)，券商研究所所長(zhǎng)職位調(diào)動(dòng)較為頻繁，而這也折射出公募降費(fèi)降傭?qū)u(mài)方研究全行業(yè)逐漸顯現(xiàn)的深刻影響。目前在市場(chǎng)上的各家賣(mài)方機(jī)構(gòu)大多沒(méi)有放棄對(duì)公募基金分倉(cāng)傭金的爭(zhēng)奪，研究所所長(zhǎng)作為券商賣(mài)方業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，自然壓力也不在話下。

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