券商基金早知道 | 西部證券：董事長提議回購5000萬元至1億元，實控人擬增持1億-2億元；云南證監(jiān)局對6家私募實施監(jiān)管措施

NO.1 西部證券：董事長提議回購5000萬元至1億元，實控人擬增持1億-2億元

西部證券11月2日晚間發(fā)布公告，公司董事長徐朝暉提議通過集中競價交易方式回購公司部分股份，并在未來適宜時機用于股權(quán)激勵或員工持股計劃、減少公司注冊資本等，回購股份資金總額不低于5000萬元，不高于1億元。

公司同時公告，公司控股股東、實際控制人陜西投資集團(tuán)有限公司計劃自公告日起6個月內(nèi)通過二級市場集中競價的方式增持公司股份，累計增持金額不低于1億元，不超過2億元，增持價格上限不高于8.26元/股。

點評：西部證券回購和股東增持計劃同時推進(jìn)，顯示了公司高管和實控人對公司未來發(fā)展的信心和支持。這也有利于穩(wěn)定市場預(yù)期，提升投資者信心，增強公司內(nèi)部凝聚力。同時，大手筆的回購和增持需要公司和股東充裕的資金實力支持，側(cè)面反映出公司良好的盈利能力和現(xiàn)金流水平。

NO.2 “牛散”偏好科技股和中小市值股，基金人士：投資方向與機構(gòu)愈發(fā)趨同

傳媒、游戲等AI產(chǎn)業(yè)鏈下游賽道11月2日強勢走高，這讓包括呂強、方士雄、王孝安等三季度重倉布局的“牛散”賺得盆滿缽滿。隨著A股上市公司三季報披露收官，葛衛(wèi)東、陳發(fā)樹、章建平等十位“牛散”持倉曝光，各有所“長”。數(shù)據(jù)顯示，截至10月31日，這十位“牛散”及其家族在三季度末合計躋身189家A股公司前十大流通股東榜單，持股市值達(dá)385.43億元?；鹑耸勘硎?，“牛散”近年來主要的投資方向與機構(gòu)愈發(fā)趨同，更傾向布局科技股和中小市值個股。 (中證報)

點評：“牛散”近年來在A股市場的影響力和投資風(fēng)格在不斷演變。從數(shù)據(jù)來看，“牛散”對科技股和中小市值個股的偏好與機構(gòu)投資者有一定的重合度，說明他們對這些行業(yè)和個股有較高的信心和預(yù)期。這也為投資者提供了一些參考和啟示，不過也要注意“牛散”持倉的變化和動態(tài)，及時調(diào)整自己的投資策略。

NO.3 多家券商公布回購進(jìn)展：國金證券1.6億元，東方財富3.89億元

國金證券11月2日晚間發(fā)布公告稱，截至2023年10月底，公司已累計回購股份約1736萬股，占公司總股本的比例為0.4662%，購買的最高價為人民幣9.38元/股、最低價為人民幣9.03元/股，支付的金額為人民幣約1.6億元。

東方財富(300059)11月2日晚間公告，截至目前，公司以集中競價交易方式累計回購股份2557.68萬股，占公司總股本的0.16%，最高成交價15.39元/股，最低成交價14.9元/股，已使用資金總額3.89億元（不含交易費用）。

點評：兩家券商持續(xù)進(jìn)行回購，反映了它們對自身股票和行業(yè)發(fā)展前景的信心和支持。回購行為可以提升公司每股收益和凈資產(chǎn)收益率，也可以穩(wěn)定市場預(yù)期和投資者信心。投資者可以關(guān)注券商板塊的后續(xù)表現(xiàn)和回購動態(tài)。

NO.4 云南證監(jiān)局對6家私募實施監(jiān)管措施，涉挪用基金財產(chǎn)、承諾收益等

11月2日，云南證監(jiān)局通報6起行政監(jiān)管措施，涉及6家機構(gòu)，分別是云南工投維騏、云南工投維豐、云南惠眾、云南云投、云南萬誠和云南惠涌。其中，云南工投維騏、云南工投維豐、云南惠眾的法定代表人均為李麗坤。根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的備案信息，云南惠涌的關(guān)聯(lián)方恰為前述3家機構(gòu)。另外同時被處罰的云南萬誠、云南云投則沒有關(guān)聯(lián)方信息，從出資人來看，云南云投由云南省投資控股集團(tuán)有限公司全資控股。

從監(jiān)管披露的各家機構(gòu)違規(guī)行為可以發(fā)現(xiàn)，較為共性的有挪用基金財產(chǎn)、向投資人承諾最低收益等，現(xiàn)監(jiān)管機構(gòu)已對6家機構(gòu)做出出具警示函措施的決定。

點評：6家私募同時被實施監(jiān)管措施，反映了私募基金行業(yè)在合規(guī)管理和風(fēng)險防范方面還存在不少問題。監(jiān)管部門的及時處罰有利于維護(hù)市場秩序和保護(hù)投資者利益。私募基金機構(gòu)應(yīng)該加強自律和規(guī)范經(jīng)營，遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則。投資者也應(yīng)該提高風(fēng)險意識和辨別能力，謹(jǐn)慎選擇合格的私募基金產(chǎn)品。

NO.5 四川首家公募基金首只產(chǎn)品11月1日成立，募集3.35億元

華西基金近日公告稱，華西優(yōu)選成長一年持有基金于2023年11月1日正式成立，基金經(jīng)理由華西基金研究部總監(jiān)李健偉擔(dān)綱。上述基金是四川首家公募基金公司發(fā)行的首只公募基金產(chǎn)品，發(fā)行期間募集約3.35億元，有效認(rèn)購戶數(shù)為9225戶。上述基金募集期間，華西基金運用固有資金自購500萬元，從業(yè)人員認(rèn)購1668萬元。

點評：作為四川首家公募基金公司，華西基金首只產(chǎn)品成功發(fā)行，對該地區(qū)公募基金市場而言是個重要的里程碑事件，同時也顯示了四川地區(qū)的投資者對公募基金的認(rèn)可和信賴，也為華西基金打開了市場空間和品牌影響力。該基金的投資策略是優(yōu)選成長股，符合當(dāng)前市場的主流風(fēng)格。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟新聞 劉國梅 攝