券商基金早知道 | 西部證券：董事長(zhǎng)提議回購(gòu)5000萬(wàn)元至1億元，實(shí)控人擬增持1億-2億元；云南證監(jiān)局對(duì)6家私募實(shí)施監(jiān)管措施

NO.1 西部證券：董事長(zhǎng)提議回購(gòu)5000萬(wàn)元至1億元，實(shí)控人擬增持1億-2億元

西部證券11月2日晚間發(fā)布公告，公司董事長(zhǎng)徐朝暉提議通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司部分股份，并在未來(lái)適宜時(shí)機(jī)用于股權(quán)激勵(lì)或員工持股計(jì)劃、減少公司注冊(cè)資本等，回購(gòu)股份資金總額不低于5000萬(wàn)元，不高于1億元。

公司同時(shí)公告，公司控股股東、實(shí)際控制人陜西投資集團(tuán)有限公司計(jì)劃自公告日起6個(gè)月內(nèi)通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)的方式增持公司股份，累計(jì)增持金額不低于1億元，不超過(guò)2億元，增持價(jià)格上限不高于8.26元/股。

點(diǎn)評(píng)：西部證券回購(gòu)和股東增持計(jì)劃同時(shí)推進(jìn)，顯示了公司高管和實(shí)控人對(duì)公司未來(lái)發(fā)展的信心和支持。這也有利于穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，提升投資者信心，增強(qiáng)公司內(nèi)部凝聚力。同時(shí)，大手筆的回購(gòu)和增持需要公司和股東充裕的資金實(shí)力支持，側(cè)面反映出公司良好的盈利能力和現(xiàn)金流水平。

NO.2 “牛散”偏好科技股和中小市值股，基金人士：投資方向與機(jī)構(gòu)愈發(fā)趨同

傳媒、游戲等AI產(chǎn)業(yè)鏈下游賽道11月2日強(qiáng)勢(shì)走高，這讓包括呂強(qiáng)、方士雄、王孝安等三季度重倉(cāng)布局的“牛散”賺得盆滿缽滿。隨著A股上市公司三季報(bào)披露收官，葛衛(wèi)東、陳發(fā)樹(shù)、章建平等十位“牛散”持倉(cāng)曝光，各有所“長(zhǎng)”。數(shù)據(jù)顯示，截至10月31日，這十位“牛散”及其家族在三季度末合計(jì)躋身189家A股公司前十大流通股東榜單，持股市值達(dá)385.43億元?；鹑耸勘硎?，“牛散”近年來(lái)主要的投資方向與機(jī)構(gòu)愈發(fā)趨同，更傾向布局科技股和中小市值個(gè)股。 (中證報(bào))

點(diǎn)評(píng)：“牛散”近年來(lái)在A股市場(chǎng)的影響力和投資風(fēng)格在不斷演變。從數(shù)據(jù)來(lái)看，“牛散”對(duì)科技股和中小市值個(gè)股的偏好與機(jī)構(gòu)投資者有一定的重合度，說(shuō)明他們對(duì)這些行業(yè)和個(gè)股有較高的信心和預(yù)期。這也為投資者提供了一些參考和啟示，不過(guò)也要注意“牛散”持倉(cāng)的變化和動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整自己的投資策略。

NO.3 多家券商公布回購(gòu)進(jìn)展：國(guó)金證券1.6億元，東方財(cái)富3.89億元

國(guó)金證券11月2日晚間發(fā)布公告稱，截至2023年10月底，公司已累計(jì)回購(gòu)股份約1736萬(wàn)股，占公司總股本的比例為0.4662%，購(gòu)買的最高價(jià)為人民幣9.38元/股、最低價(jià)為人民幣9.03元/股，支付的金額為人民幣約1.6億元。

東方財(cái)富(300059)11月2日晚間公告，截至目前，公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式累計(jì)回購(gòu)股份2557.68萬(wàn)股，占公司總股本的0.16%，最高成交價(jià)15.39元/股，最低成交價(jià)14.9元/股，已使用資金總額3.89億元（不含交易費(fèi)用）。

點(diǎn)評(píng)：兩家券商持續(xù)進(jìn)行回購(gòu)，反映了它們對(duì)自身股票和行業(yè)發(fā)展前景的信心和支持?；刭?gòu)行為可以提升公司每股收益和凈資產(chǎn)收益率，也可以穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期和投資者信心。投資者可以關(guān)注券商板塊的后續(xù)表現(xiàn)和回購(gòu)動(dòng)態(tài)。

NO.4 云南證監(jiān)局對(duì)6家私募實(shí)施監(jiān)管措施，涉挪用基金財(cái)產(chǎn)、承諾收益等

11月2日，云南證監(jiān)局通報(bào)6起行政監(jiān)管措施，涉及6家機(jī)構(gòu)，分別是云南工投維騏、云南工投維豐、云南惠眾、云南云投、云南萬(wàn)誠(chéng)和云南惠涌。其中，云南工投維騏、云南工投維豐、云南惠眾的法定代表人均為李麗坤。根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案信息，云南惠涌的關(guān)聯(lián)方恰為前述3家機(jī)構(gòu)。另外同時(shí)被處罰的云南萬(wàn)誠(chéng)、云南云投則沒(méi)有關(guān)聯(lián)方信息，從出資人來(lái)看，云南云投由云南省投資控股集團(tuán)有限公司全資控股。

從監(jiān)管披露的各家機(jī)構(gòu)違規(guī)行為可以發(fā)現(xiàn)，較為共性的有挪用基金財(cái)產(chǎn)、向投資人承諾最低收益等，現(xiàn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)已對(duì)6家機(jī)構(gòu)做出出具警示函措施的決定。

點(diǎn)評(píng)：6家私募同時(shí)被實(shí)施監(jiān)管措施，反映了私募基金行業(yè)在合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防范方面還存在不少問(wèn)題。監(jiān)管部門的及時(shí)處罰有利于維護(hù)市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者利益。私募基金機(jī)構(gòu)應(yīng)該加強(qiáng)自律和規(guī)范經(jīng)營(yíng)，遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則。投資者也應(yīng)該提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力，謹(jǐn)慎選擇合格的私募基金產(chǎn)品。

NO.5 四川首家公募基金首只產(chǎn)品11月1日成立，募集3.35億元

華西基金近日公告稱，華西優(yōu)選成長(zhǎng)一年持有基金于2023年11月1日正式成立，基金經(jīng)理由華西基金研究部總監(jiān)李健偉擔(dān)綱。上述基金是四川首家公募基金公司發(fā)行的首只公募基金產(chǎn)品，發(fā)行期間募集約3.35億元，有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為9225戶。上述基金募集期間，華西基金運(yùn)用固有資金自購(gòu)500萬(wàn)元，從業(yè)人員認(rèn)購(gòu)1668萬(wàn)元。

點(diǎn)評(píng)：作為四川首家公募基金公司，華西基金首只產(chǎn)品成功發(fā)行，對(duì)該地區(qū)公募基金市場(chǎng)而言是個(gè)重要的里程碑事件，同時(shí)也顯示了四川地區(qū)的投資者對(duì)公募基金的認(rèn)可和信賴，也為華西基金打開(kāi)了市場(chǎng)空間和品牌影響力。該基金的投資策略是優(yōu)選成長(zhǎng)股，符合當(dāng)前市場(chǎng)的主流風(fēng)格。

封面圖片來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國(guó)梅 攝