每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-10-19 00:13:25
每經(jīng)記者 范芊芊 每經(jīng)編輯 文多
華耀光電科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)華耀光電)于2023年5月上旬披露招股書(shū)(申報(bào)稿),而在IPO(首次公開(kāi)募股)申請(qǐng)被受理后不到兩個(gè)月,華耀光電就選擇撤回材料,目前其IPO申請(qǐng)?zhí)幱诮K止?fàn)顟B(tài)。
雖然IPO申請(qǐng)終止,但是監(jiān)管部門(mén)對(duì)其IPO申請(qǐng)過(guò)程中違規(guī)行為的處分則在近日落地。
根據(jù)深交所披露,華耀光電及公司3名實(shí)控人被給予公開(kāi)譴責(zé)處分,同時(shí)服務(wù)其IPO項(xiàng)目的律所及券商也被給予了通報(bào)批評(píng)處分。具體違規(guī)原因的源頭均與信息披露相關(guān)。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,2023年以來(lái),除華耀光電外,深交所對(duì)3家2022年已撤回發(fā)行上市申請(qǐng)的企業(yè)給予了紀(jì)律處分,也均是由于企業(yè)在IPO申請(qǐng)過(guò)程中存在信息披露違規(guī)。
2023年10月1日,上海華萬(wàn)律師事務(wù)所律師郝大海通過(guò)微信對(duì)記者表示,證券交易所的紀(jì)律處分不是行政處分,對(duì)上市有間接影響。例如發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的,發(fā)行人不能發(fā)行股票。“按照這個(gè)規(guī)定,華耀光電的上市申請(qǐng)應(yīng)該會(huì)延期。”
重大負(fù)面輿情未及時(shí)報(bào)告
近日,深交所披露了三則紀(jì)律處分,均與華耀光電IPO項(xiàng)目有關(guān)。
華耀光電及相關(guān)當(dāng)事人被深交所給予了公開(kāi)譴責(zé)處分,華耀光電IPO項(xiàng)目服務(wù)機(jī)構(gòu)北京市君合律師事務(wù)所、中國(guó)銀河證券及相關(guān)當(dāng)事人則被給予了通報(bào)批評(píng)處分。
從深交所披露的紀(jì)律處分詳情來(lái)看,華耀光電的違規(guī)行為與信息披露相關(guān),包括未在招股說(shuō)明書(shū)中披露實(shí)際控制人存在多起作為被告的證券虛假陳述責(zé)任糾紛的未決訴訟,可能對(duì)發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、聲譽(yù)等產(chǎn)生影響,同時(shí)上述事項(xiàng)被媒體廣泛報(bào)道出現(xiàn)重大負(fù)面輿情后,公司未及時(shí)主動(dòng)向深交所報(bào)告。
荀建華、荀耀、姚晶均是華耀光電的實(shí)際控制人,同時(shí)3人分別任華耀光電董事兼總經(jīng)理、董事長(zhǎng)、董事?!睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,荀建華是其中關(guān)鍵人物。
根據(jù)處分決定,荀建華存在多起作為被告的證券虛假陳述責(zé)任糾紛的未決訴訟。同時(shí),荀建華曾為億晶光電(SH600537,股價(jià)5.28元,市值63.11億元)的實(shí)際控制人、董事長(zhǎng),其在2017年轉(zhuǎn)讓億晶光電控制權(quán)過(guò)程中,因存在信息披露違法違規(guī)行為,先后被上交所給予公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分,被寧波證監(jiān)局實(shí)施警告并罰款30萬(wàn)元的行政處罰。
據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》此前報(bào)道,2011年,荀建華控制的億晶光電通過(guò)借殼海通集團(tuán)登陸資本市場(chǎng)。此后,荀建華減持億晶光電,億晶光電實(shí)控人也從荀建華變更為古耀明。華耀光電和億晶光電共同的淵源不只是荀建華,華耀光電多位高管都有億晶光電背景。
對(duì)于荀建華等人的行為,“每經(jīng)熱評(píng)”此前曾寫(xiě)道:“上市公司實(shí)控人金蟬脫殼另起爐灶式IPO,對(duì)投資者的危害顯而易見(jiàn),實(shí)控人急迫從原殼退出,無(wú)心打理上市公司業(yè)務(wù)、公司經(jīng)營(yíng)每況愈下,投資者利益被無(wú)視。另一方面,實(shí)控人以及公司核心人員私下開(kāi)發(fā)自留地,還可能導(dǎo)致原上市公司業(yè)務(wù)、技術(shù)的轉(zhuǎn)移或流失,成為直接競(jìng)爭(zhēng)者。”
律師稱(chēng)上市申請(qǐng)會(huì)延期
雖然IPO申請(qǐng)終止,但是監(jiān)管部門(mén)對(duì)相關(guān)公司申請(qǐng)過(guò)程中的違規(guī)操作處分卻不會(huì)因此而終止。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,根據(jù)深交所官網(wǎng),2023年以來(lái),除華耀光電外,深交所對(duì)3家IPO終止企業(yè)給予紀(jì)律處分,這3家公司均在2022年撤回發(fā)行上市申請(qǐng),違規(guī)原因也同樣與信息披露相關(guān)。
谷麥光電科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)谷麥光電)在2022年9月撤回了發(fā)行上市申請(qǐng),后在2023年7月14日被給予通報(bào)批評(píng)處分。谷麥光電的違規(guī)行為包括:未準(zhǔn)確披露與主要客戶之間的業(yè)務(wù)模式,未充分披露銷(xiāo)售、產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)內(nèi)部控制存在的薄弱環(huán)節(jié)。
2023年4月11日,陜西嘉禾生物科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)嘉禾生物)也被給予了通報(bào)批評(píng)處分,其在2022年7月撤回了發(fā)行上市申請(qǐng)。嘉禾生物的違規(guī)行為包括:未如實(shí)披露境外存貨存在賬實(shí)不符、期后銷(xiāo)售比例低等情形,未如實(shí)準(zhǔn)確披露轉(zhuǎn)貸、與供應(yīng)商的資金往來(lái)等事項(xiàng)等。
2023年1月11日,北京生泰爾科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)生泰爾)被給予通報(bào)批評(píng),其于2022年7月撤回了發(fā)行上市申請(qǐng)。生泰爾的違規(guī)行為包括:關(guān)于銷(xiāo)售模式變動(dòng)的信息披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確,關(guān)于第三方回款金額的信息披露不準(zhǔn)確等。
這3家公司受到的都是通報(bào)批評(píng),而華耀光電是被公開(kāi)譴責(zé)處分,二者有何區(qū)別?
10月1日,郝大海通過(guò)微信對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示,通報(bào)批評(píng)和公開(kāi)譴責(zé)都是證券交易所的紀(jì)律處分,通報(bào)批評(píng)一般是在一定范圍內(nèi)(例如會(huì)員單位范圍內(nèi))通報(bào)批評(píng),公開(kāi)譴責(zé)則是對(duì)所有人公開(kāi)。
“公開(kāi)譴責(zé)屬于交易所最嚴(yán)重的處分措施,證監(jiān)會(huì)一般也會(huì)同步處理。”上海新古律師事務(wù)所主任律師王懷濤于10月1日通過(guò)微信對(duì)記者表示。
那么發(fā)行人及相關(guān)當(dāng)事人被證券交易所紀(jì)律處分,對(duì)于公司發(fā)行上市申請(qǐng)而言會(huì)有哪些影響?
對(duì)此,郝大海對(duì)記者表示,證券交易所的紀(jì)律處分不是行政處分,對(duì)上市有間接影響。例如發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)的,發(fā)行人不能發(fā)行股票。“按照這個(gè)規(guī)定,華耀光電的上市申請(qǐng)應(yīng)該會(huì)延期。”
就公司后續(xù)IPO計(jì)劃等問(wèn)題,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者10月1日撥打了華耀光電此前披露的證券部電話擬進(jìn)行采訪,或?yàn)榧倨谠颍潆娫挓o(wú)人接聽(tīng)。
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