又見券商高管違規(guī)炒股被罰，獲利10萬罰款100萬！

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

8月25日，西藏證監(jiān)局一則行政處罰或揭開了原華林證券高管離職的真實原因。據(jù)西藏證監(jiān)局披露，對華林證券王某某從業(yè)人員違法買賣股票行為進行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

2021年12月2日至2022年1月17日，王某某控制使用他人證券賬戶違規(guī)持有、買賣股票，總成交金額336.14萬元，違法所得10.08萬元。此外，王某某曾提出過申辯意見。不過經(jīng)復(fù)核，西藏證監(jiān)局對王某某的相關(guān)申辯意見均不予采納，最終對其沒收違法所得10.08萬元并處100萬元罰款。 

值得一提的是，今年6月，安徽證監(jiān)局對華安證券原從業(yè)人員楊愛民違法買賣股票處以25萬元罰款，而被罰的楊愛民與華安證券原總經(jīng)理楊愛民同名。

華林證券原高管炒股被罰

西藏證監(jiān)局披露顯示，2021年2月1日，王某某與華林證券簽訂勞動合同；2021年2月22日，王某某被任命為華林證券首席人力資源官、人力資源部總經(jīng)理；2021年4月30日，登記為證券從業(yè)人員；2021年8月6日至2022年5月17日期間，擔任華林證券執(zhí)委會委員（高級管理人員）。涉案期間為證券從業(yè)人員。

2021年2月8日，孫某杰在興業(yè)證券遼寧分公司開立普通證券賬戶（以下簡稱興業(yè)證券賬戶），該興業(yè)證券賬戶交易資金來源于王某某，賣出股票后賬戶內(nèi)資金轉(zhuǎn)入王某某名下銀行賬戶。

2021年12月2日至2022年1月17日，王某某控制使用孫某杰興業(yè)證券賬戶違規(guī)持有、買賣“喬治白”“閏土股份”“達實智能”“烽火通信”等股票，總成交金額336.14萬元，違法所得10.08萬元。

西藏證監(jiān)局認為，王某某的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款：證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。 

據(jù)華林證券相關(guān)信息顯示，2021年2月至2021年8月，王某某任華林證券首席人力資源官兼人力資源部總經(jīng)理； 2021年8月至2022年5月，任華林證券執(zhí)委會委員、首席人力資源官兼人力資源部總經(jīng)理。

2022年5月，華林證券發(fā)布公告表示，王某某因個人原因不再擔任公司執(zhí)委會委員職務(wù)。王某某辭去公司執(zhí)委會委員職務(wù)后，另有任用。不過，《每日經(jīng)濟新聞》記者今日查閱證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，已查閱不到王某某證券從業(yè)信息。

華林證券2021年、2022年年報顯示，王某某作為執(zhí)委會委員從公司獲得的稅前報酬總額分別為141.84萬元、97.20萬元。 

提出申辯但都被不予采納

記者注意到，王某某也曾提出過相關(guān)申辯意見，然而，對于王某某的申辯意見，西藏證監(jiān)局表示均不予采納。

比如，王某某曾表示，調(diào)查人員未搜集和認定有利于王某某的事實。西藏證監(jiān)局對此回應(yīng)稱，本案對事實、性質(zhì)等的認定是基于在案證據(jù)的綜合衡量。本案在調(diào)查時，調(diào)取了包括證券賬戶資料等客觀證據(jù)，同時對王某某進行了詢問，前述證據(jù)相互印證，已經(jīng)形成完整的證據(jù)鏈，足以認定原告的違法行為。同時，本案不僅關(guān)注了對當事人不利的證據(jù)，也關(guān)注了對當事人有利的證據(jù)，已依法履行了全面、客觀、公正調(diào)查的法定義務(wù)。

再如，王某某還認為，事實認定有誤。非內(nèi)幕交易案件不適用“推定”原則，孫某杰興業(yè)證券賬戶交易資金實際為王某某向?qū)O某杰提供的借款，王某某未曾取得案涉興業(yè)證券賬戶的控制權(quán)，也無權(quán)自主決策進行股票買賣，其操作3支股票共計8筆交易只是接受孫某杰指令買賣，案涉孫某杰興業(yè)證券委托流水該份證據(jù)完整性和準確性存疑。 

西藏證監(jiān)局回應(yīng)稱，綜合注冊登記手機號碼及相關(guān)終端信息，可以認定王某某名下手機號的兩臺設(shè)備均為王某某控制使用，所涉股票交易為王某某操作。而且，王某某已承認其確實進行了3支股票共計8次交易，與在案證據(jù)相互印證。其所提出的僅是因?qū)O某杰生病調(diào)養(yǎng)，按照孫某杰指令代其操作的說法并無任何在案證據(jù)足以證明，王某某也沒有提交任何證據(jù)證明。 

此外，王某某還提出過總成交金額、盈利金額認定有誤；違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度較小、時間短，擬處罰的罰金過高，過罰不相當。不過，這些也都遭到西藏證監(jiān)局不予采納。

其實，作為券商高管炒股被罰王某某或不是首例。今年6月，安徽證監(jiān)局對華安證券原從業(yè)人員楊愛民違法買賣股票處以25萬元罰款。據(jù)了解，2000年6月2日至2021年11月19日期間，楊愛民控制并使用他人證券賬戶從事股票交易，累計交易390只股票，累計交易金額9.08億元，扣除相關(guān)稅費后，實際交易虧損。不過，因被罰的楊愛民與華安證券原總經(jīng)理楊愛民同名，市場普遍認為其為華安證券原總經(jīng)理楊愛民。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769