證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持“零容忍”執(zhí)法 集中處理多名從業(yè)人員違法炒股

每經(jīng)AI快訊，據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)2月9日消息，近日，我會(huì)組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問(wèn)責(zé)進(jìn)行立體化懲戒。一是對(duì)63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒(méi)8173萬(wàn)元，對(duì)1人作出終身證券市場(chǎng)禁入措施。二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理。三是對(duì)46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對(duì)3人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，對(duì)5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。四是對(duì)負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券，采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對(duì)公司董事長(zhǎng)采取出具警示函、2名時(shí)任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動(dòng)內(nèi)部問(wèn)責(zé)，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實(shí)問(wèn)責(zé)全覆蓋。