泄露百億私募基金成交信息、違規(guī)炒股，這家券商從業(yè)人員被罰53萬(wàn)元

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

2月7日，廣西證監(jiān)局披露了國(guó)泰君安梅灣路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理周靖杰的行政處罰。周靖杰的違規(guī)行為包括利用未公開(kāi)信息交易、違法買(mǎi)賣(mài)股票。

記者注意到，周靖杰曾利用職務(wù)便利查看17個(gè)私募基金產(chǎn)品，且包括百億私募基金產(chǎn)品的證券賬戶交易、持倉(cāng)等未公開(kāi)信息，不定期提供給高某，而高某是一家中小私募基金從業(yè)人員。

兩大違規(guī)行為被罰53萬(wàn)元

1989年出生的周靖杰，在2016年12月27日至2023年3月31日，擔(dān)任國(guó)泰君安證券股份有限公司永州梅灣路證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)泰君安證券梅灣路營(yíng)業(yè)部）總經(jīng)理。

任職期間，周靖杰擁有權(quán)限查看開(kāi)立在該營(yíng)業(yè)部的“聚鳴高山1號(hào)私募證券投資基金”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：聚鳴高山1號(hào)）等17個(gè)私募基金產(chǎn)品證券賬戶交易、持倉(cāng)等未公開(kāi)信息。2019年12月起，周靖杰應(yīng)高某要求，違反從業(yè)規(guī)定，多次將上述私募基金產(chǎn)品證券賬戶成交信息不定期提供給高某。

周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公開(kāi)信息跟隨上述私募產(chǎn)品交易的想法，其后仍繼續(xù)將上述未公開(kāi)信息提供給高某，暗示高某從事相關(guān)交易活動(dòng)，直至其從國(guó)泰君安證券梅灣路營(yíng)業(yè)部離任。

而高某使用周靖杰提供的未公開(kāi)信息操作“歐陽(yáng)某正”證券賬戶、決策“漠沙精選9號(hào)私募證券投資基金”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：漠沙精選9號(hào)）進(jìn)行證券交易。

此外，周靖杰還存在借他人名義買(mǎi)賣(mài)股票的行為。據(jù)悉，李某影是周靖杰的妻子。“李某影”證券賬戶2018年4月9日開(kāi)立于周靖杰擔(dān)任總經(jīng)理的國(guó)泰君安證券梅灣路營(yíng)業(yè)部。該證券賬戶資金來(lái)源為周靖杰、李某影夫妻共同財(cái)產(chǎn)。周靖杰作為證券公司從業(yè)人員，多次使用“李某影”證券賬戶買(mǎi)賣(mài)股票，交易金額不少于312萬(wàn)元。

廣西證監(jiān)局決定，對(duì)周靖杰利用未公開(kāi)信息暗示他人從事相關(guān)交易行為處以50萬(wàn)元罰款；對(duì)周靖杰違法買(mǎi)賣(mài)股票行為處以3萬(wàn)元罰款。合計(jì)對(duì)周靖杰處以53萬(wàn)元罰款。

泄露百億私募基金持倉(cāng)信息給中小私募

在前述通報(bào)中，有兩大私募基金產(chǎn)品。一個(gè)是周靖杰查看到的聚鳴高山1號(hào)。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)披露，聚鳴高山1號(hào)成立于2020年2月11日，該基金管理人為上海聚鳴投資管理有限公司，是一家管理規(guī)模在100億元以上的、國(guó)內(nèi)知名的私募基金管理公司，該公司董事長(zhǎng)、投資總監(jiān)為劉曉龍，總經(jīng)理、研究總監(jiān)為王文祥。

另一個(gè)是高某利用從周靖杰獲悉的未公開(kāi)信息而決策的漠沙精選9號(hào)。中基協(xié)官網(wǎng)披露，漠沙精選9號(hào)成立于2021年9月27日，該基金管理人為浙江漠沙資產(chǎn)管理有限公司（漠沙資產(chǎn)），是一家管理規(guī)模在5億—10億元的私募證券投資基金管理人，該公司董事長(zhǎng)為段興宏，總經(jīng)理為高源。

也就是說(shuō)，周靖杰將百億私募的交易、持倉(cāng)信息泄露給了一家規(guī)模超過(guò)10億元的中小型私募。

雖然廣西證監(jiān)局并未明確罰單中的高某就是高源，但每經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，周靖杰與高源都曾在國(guó)泰君安證券湖南地區(qū)的營(yíng)業(yè)部有過(guò)多年任職。根據(jù)中基協(xié)查詢信息，高源在2011年9月加入國(guó)泰君安證券，陸續(xù)在國(guó)泰君安證券湖南地區(qū)分支機(jī)構(gòu)任職，直到2019年11月從國(guó)泰君安證券湖南分公司離職。2021年8月加入漠沙資產(chǎn)，2023年3月起任漠沙資產(chǎn)總經(jīng)理。

封面圖片來(lái)源：每經(jīng)記者 劉國(guó)梅 攝