券商基金早知道 | “踩雷”恒潤股份后，浦銀安盛旗下基金或又“中招”新諾威；累計成交逾2億元！投行員工違規(guī)炒股虧掉72萬，被罰10萬元

NO.1 “踩雷”恒潤股份后，浦銀安盛旗下基金又中招新諾威

12月7日，浦銀安盛基金經(jīng)理涉恒潤股份被帶走消息迅速傳播，對此浦銀安盛基金公司則是表示，所有基金經(jīng)理均正常辦公。公開信息顯示，浦銀安盛基金旗下9只基金持有近期連續(xù)跌停的恒潤股份，該公司董事長承立新因涉嫌內(nèi)幕交易罪被刑事拘留。與此同時，12月7日牛股新諾威跌停，浦銀安盛下旗下多只基金也曾將其納入重倉股，有可能再次中招。12月7日，牛股新諾威上演20cm跌停，收盤價跌至38.12元/股，成交額為22.74億元，換手率5.15%。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2023年9月30日，共有10家基金公司旗下18只基金重倉股中出現(xiàn)了新諾威，持股總數(shù)量為2202.63萬股。從基金公司數(shù)量來看，持有最多的就是浦銀安盛基金公司，旗下共有4只基金持有新諾威。浦銀安盛紅利精選、浦銀安盛增長動力和浦銀安盛消費升級，持有數(shù)量分比為339.55萬股、230.64萬股、179.88萬股，占基金資產(chǎn)凈值比例依次為4.99%、6.99%、4.88%。此外， 浦銀安盛醫(yī)療健康基金也同樣持有新諾威。

點評：浦銀安盛基金旗下多只基金因持有恒潤股份和新諾威而受到市場波動的影響，引發(fā)市場廣泛關注。恒潤股份董事長承立新因涉嫌內(nèi)幕交易罪被刑拘，給公司經(jīng)營和發(fā)展帶來很大的不確定性，而牛股新諾威股價突然殺跌，也反映了市場對高位個股風險和估值的擔憂。投資者應該警惕這些個股的潛在風險，謹慎選擇相關基金產(chǎn)品。

NO.2 累計成交逾2億元！投行員工違規(guī)炒股虧掉72萬，被罰10萬元

點評：這是一起典型的證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的案例，暴露了一些從業(yè)人員的職業(yè)道德和風險意識的缺失。這種行為不僅損害了自身的利益，也影響了券商的聲譽和監(jiān)管的信任。希望這起案件能夠引起行業(yè)的警醒，加強對從業(yè)人員的教育和監(jiān)督，維護證券市場的秩序和公平。

NO.3 哈投股份公告將獲中國華融增持，歷史上曾被其多次減持

12月7日晚間，哈投股份發(fā)布公告，當天公司收到股東中國華融資產(chǎn)管理股份有限公司（以下簡稱中國華融）《關于承諾購買哈投股份股票的通知》。在該通知中，中國華融表示：“根據(jù)公司經(jīng)營需求，中國華融擬承諾購買2892萬股（約1.39%股份）哈爾濱哈投投資股份有限公司股票，購買時間為公告之日起至2023年12月29日，購買方式為大宗交易。本次購買計劃實施不會導致上市公司控制權(quán)發(fā)生變更。我公司將盡力維護上市公司股價穩(wěn)定，將根據(jù)市場情況、公司股價情況等情形在承諾期限內(nèi)具體實施本次股票購買”。中國華融此舉受到市場關注，原因之一是在歷史上，它曾經(jīng)多次減持過哈投股份。2019年8月，伴隨對旗下金融資產(chǎn)和上市公司股權(quán)的清理，中國華融開始了減持哈投股份之旅。相關資料顯示，最初中國華融持有哈投股份占總股本比例超過11%。經(jīng)過多次減持后，至2023年9月30日，中國華融持有哈投股份比例下降至僅有4.54%，持股數(shù)量為9448.76萬股。

點評：中國華融此次承諾增持哈投股份，是對公司的一種信心和支持，也是對自身資產(chǎn)的一種優(yōu)化和調(diào)整。這對哈投股份的股價和市值有一定的提振作用，也有利于改善公司的股東結(jié)構(gòu)和治理水平。但同時，也要注意中國華融的增持動機和實施情況，以及哈投股份的經(jīng)營狀況和發(fā)展前景，避免盲目跟風和過度炒作。

NO.4 11月份百億元級私募機構(gòu)成績單出爐，66家實現(xiàn)正收益

百億元級私募機構(gòu)11月份收益情況出爐。私募排排網(wǎng)最新數(shù)據(jù)顯示，有業(yè)績記錄的66家機構(gòu)整體實現(xiàn)正收益。其中，百億元級量化私募機構(gòu)表現(xiàn)突出，全部取得正收益。具體來看，截至11月底，百億元級私募機構(gòu)共有105家。11月份，有業(yè)績記錄的86家百億元級私募機構(gòu)收益率均值為1.68%，其中有66家機構(gòu)實現(xiàn)正收益，占比達76.74%。在實現(xiàn)正收益的機構(gòu)中，有13家11月份收益率在4%以上，東方港灣以9.66%的收益率穩(wěn)居榜首，信弘天禾和景林資產(chǎn)分別以5.64%、4.95%的收益率依次位列第二名和第三名。

點評：百億元級私募機構(gòu)的11月份收益情況反映了私募行業(yè)的整體表現(xiàn)和競爭格局。從數(shù)據(jù)來看，量化私募機構(gòu)在市場波動中表現(xiàn)出較強的穩(wěn)健性和適應性，成為私募領域的一大亮點。而在收益率方面，東方港灣等機構(gòu)的高收益率也顯示了其在策略選擇和風險控制上的優(yōu)勢。對于投資者來說，選擇百億元級私募機構(gòu)的產(chǎn)品，需要綜合考慮其歷史業(yè)績、風險偏好、投資風格和管理能力等因素，以期獲得更好的收益。

NO.5 100萬投量化巨頭私募，賠掉20萬卻被收3萬“業(yè)績報酬”

私募費率問題屢屢引發(fā)爭議。這次，量化巨頭幻方也陷入一場投資者的控訴。近日，社交媒體信息顯示，一位投資者花100萬元買了幻方量化的產(chǎn)品兩年多，贖回時只剩約80萬元，還要被計提3萬多的業(yè)績報酬。根據(jù)其提供的交易確認單可知，該投資者購買的是幻方量化旗下的一只300指數(shù)增強產(chǎn)品，于今年12月1日確認贖回時僅剩80.28萬元。據(jù)其透露，該產(chǎn)品以跑贏滬深300指數(shù)的超額收益的25%來計提業(yè)績報酬，約3.02萬元。 (中證報)

點評：幻方量化虧損產(chǎn)品卻收取業(yè)績報酬問題，引發(fā)了投資者對私募費率的質(zhì)疑和不滿，但該產(chǎn)品約定以超額收益計提業(yè)績報酬，所以并不違規(guī)。從投資者的角度來看，虧錢還被收取業(yè)績報酬看似不合理，但也存有產(chǎn)品賺錢而支付業(yè)績報酬較?。I(yè)績比較基準指數(shù)大漲而超額不明顯）的情況，所以買相關產(chǎn)品時對相關合同約定一定要了解清楚，是否適合自己以及市場預期。從私募的角度來看，產(chǎn)品業(yè)績報酬的計算方式可能基于行業(yè)慣例，但盡量從投資者滿意度出發(fā)，綜合考慮市場環(huán)境變化情況優(yōu)化收費模式，以提高投資者的滿意度和忠誠度。

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