操縱證券市場(chǎng)、擅自發(fā)行股票，這家上市公司實(shí)控人一審被判緩刑

每經(jīng)記者 王琳    每經(jīng)編輯 梁梟    

1月5日晚間，ST三圣（原簡(jiǎn)稱(chēng)三圣股份，SZ002742，股價(jià)3.44元，市值14.86億元）發(fā)布公告稱(chēng)，收到公司實(shí)控人潘先文送達(dá)的重慶市第一人民法院對(duì)其出具的《刑事判決書(shū)》（2022）渝01刑初60號(hào)，判決結(jié)果如下：潘先文犯操縱證券市場(chǎng)罪，判處有期徒刑二年，罰金100萬(wàn)元；犯擅自發(fā)行股票罪，判處有期徒刑一年。決定執(zhí)行有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年，罰金100萬(wàn)元。

早在2021年，潘先文就已因涉嫌操縱證券市場(chǎng)被重慶市公安局采取刑事拘留強(qiáng)制措施，彼時(shí)距離ST三圣上市僅過(guò)6年左右。據(jù)了解，潘先文此前已多次違法違規(guī)，而ST三圣近年來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)也每況愈下。

在資本市場(chǎng)多次違法違規(guī)

早在2021年6月6日，ST三圣就曾披露，潘先文因涉嫌操縱證券市場(chǎng)于2021年6月1日被重慶市公安局采取刑事拘留強(qiáng)制措施。

本次公告披露了潘先文犯操縱證券市場(chǎng)罪和擅自發(fā)行股票罪的大致案情：潘先文伙同他人集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)股票，操縱證券市場(chǎng)，影響證券交易價(jià)格和交易量，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪；潘先文作為重慶市碚圣醫(yī)藥科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)碚圣醫(yī)藥）直接負(fù)責(zé)的主管人員，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，向特定對(duì)象發(fā)行股票超過(guò)200人，構(gòu)成擅自發(fā)行股票罪。

事實(shí)上，潘先文在證券市場(chǎng)的違法違規(guī)行為不止于此。

例如，根據(jù)2019年9月ST三圣披露的證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)，在2018年5月至2018年12月，潘先文指使并組織ST三圣時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)楊志云通過(guò)供應(yīng)商向關(guān)聯(lián)方重慶青峰健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司提供資金合計(jì)4.49億元，潘先文也因此被給予警告處分，并被處以90萬(wàn)元罰款。

2023年2月，ST三圣和潘先文因涉嫌信披違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。2023年8月，ST三圣又披露，公司、潘先文及相關(guān)人員收到證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局的《行政處罰決定書(shū)》。據(jù)《行政處罰決定書(shū)》內(nèi)容，2019年5月15日，ST三圣與潘先文控制的碚圣醫(yī)藥向重慶市萬(wàn)盛區(qū)恒輝小額貸款有限公司借款1億元，資金被用于碚圣醫(yī)藥及償還潘先文借款。潘先文又因此被給予警告處分，并被處以180萬(wàn)元罰款，并被采取5年市場(chǎng)禁入措施。

回到此次案件，《刑事判決書(shū)》也顯示，被告人潘先文如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)重慶市第一人民法院或者直接向重慶市高級(jí)人民法院提出上訴。

公司業(yè)績(jī)連續(xù)兩個(gè)年度虧損

ST三圣目前主要有建材化工和醫(yī)藥制造兩大業(yè)務(wù)板塊，其中建材化工板塊主要產(chǎn)品為商品混凝土、減水劑、膨脹劑、硫酸，醫(yī)藥制造板塊主要產(chǎn)品為醫(yī)藥中間體、原料藥和制劑產(chǎn)品。按照2023年半年報(bào)，ST三圣的建材化工和醫(yī)藥制造兩大業(yè)務(wù)板塊的營(yíng)收占比分別為53.15%和44.55%。

ST三圣于2015年上市，潘先文則于2019年卸任ST三圣董事長(zhǎng)一職。此后，ST三圣經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)每況愈下。財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)顯示，2021年、2022年和2023年前三季度，ST三圣的營(yíng)業(yè)收入分別為24.89億元、20.77億元和16.16億元，扣非后歸母凈利潤(rùn)分別虧損3.35億元、3.14億元和1.29億元。

與此同時(shí)，ST三圣官司纏身，部分銀行賬戶被凍結(jié)。

根據(jù)ST三圣2023年12月28日的公告，ST三圣控股股東擬通過(guò)引入投資者解決資金占用及違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題，目前投資者引入工作仍在努力推進(jìn)中，相關(guān)交易方案仍處于論證階段。與此同時(shí)，ST三圣也擬向法院申請(qǐng)重整及預(yù)重整，目前正根據(jù)法院相關(guān)要求積極推動(dòng)預(yù)重整前期準(zhǔn)備工作。

就申請(qǐng)重整的進(jìn)展等，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者于1月5日晚間致電ST三圣，但電話未獲接通。

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