如意集團信披違法違規(guī)處罰落地：公司及相關(guān)負責(zé)人合計被罰1205萬元

每經(jīng)記者 彭斐    每經(jīng)編輯 梁梟    

因為信披違法違規(guī)和虛構(gòu)采購業(yè)務(wù)，在預(yù)披露一個月后，如意集團（SZ002193，股價6.85元，市值17.93億元）的處罰結(jié)果在2024年初落地。

1月4日晚間，如意集團公告披露，公司于2024年1月4日收到中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局（以下簡稱山東證監(jiān)局）下發(fā)的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，除了上市公司外，其他被處罰的人員均為如意集團時任高管。

公告顯示，如意集團及實際控制人邱亞夫于2023年8月30日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司及實際控制人進行立案。

2019年1月至6月，如意集團通過虛構(gòu)與裕龍集團有限公司、青島裕龍東雍國際物流有限公司及張家港保稅區(qū)晟暉廣和毛棉有限公司采購業(yè)務(wù)并向上述三家公司預(yù)付貨款的方式，累計將5.94億元最終劃轉(zhuǎn)至山東如意科技集團有限公司（以下簡稱如意科技）銀行賬戶。

經(jīng)查明，上述如意科技對如意集團的非經(jīng)營性資金占用行為，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，所涉金額占最近一期（2018年度）經(jīng)審計凈資產(chǎn)的21.77%，占2019年半年度報告、2019年年度報告凈資產(chǎn)的21.46%、21.41%。

除了上述違法事實，2019年10月至11月，如意集團累計向如意科技指定的如意時尚賬戶支付10.99億元，用于收購如意科技控制的銀川維信產(chǎn)業(yè)基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱維信基金）8.65億元合伙企業(yè)份額。該交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，所涉金額占如意集團最近一期（2018年度）經(jīng)審計凈資產(chǎn)的40.27%，占2019年年度報告凈資產(chǎn)的39.59%。

在公告中，如意集團提到，《行政處罰決定書》中涉及的如意科技為化解流動性危機非經(jīng)營性占用公司資金事項，如意科技已于2021年4月29日向公司歸還完畢上述非經(jīng)營性資金占用本金及利息。

值得注意的是，涉案期間，如意科技為如意集團控股股東；邱亞夫為如意集團和如意科技實際控制人、董事長，為山東如意時尚科技發(fā)展有限公司（以下簡稱如意時尚）實際控制人。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款、第三款和《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對如意集團責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬元罰款，對邱亞夫給予警告，并處以350萬元罰款。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，山東證監(jiān)局此次開出的罰單合計金額高達1205萬元，除了如意集團和實控人邱亞夫，受到處罰的還有張義英、杜元姝、蘇曉等11個相關(guān)負責(zé)人。

除了罰款事項，山東證監(jiān)局還對邱亞夫等人下發(fā)《市場禁入決定書》。其中，當(dāng)事人邱亞夫的違法情節(jié)較為嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第三條第一項和第二項、第四條、第五條的規(guī)定，我局決定：對邱亞夫采取10年市場禁入措施。

此外，山東證監(jiān)局還對張義英采取5年市場禁入措施，對杜元姝采取3年市場禁入措施。上述相關(guān)人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

值得注意的是，2023年4月，如意集團完成董事會、監(jiān)事會換屆選舉，邱亞夫女兒邱晨冉出任公司董事長。