92家券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)：17家券商等級(jí)升級(jí)，這4家升至A類(lèi)

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

12月8日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布了2023年證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B、C三類(lèi)。92家券商中，14家獲評(píng)A類(lèi)、60家獲評(píng)B類(lèi)、18家獲評(píng)C類(lèi)。記者注意到，相比2022年，2023年的評(píng)價(jià)結(jié)果中A類(lèi)減少了9家，B類(lèi)增加了10家，C類(lèi)數(shù)量保持不變。

進(jìn)一步來(lái)看，2023年評(píng)價(jià)結(jié)果中，廣發(fā)證券、安信證券、長(zhǎng)江證券和國(guó)開(kāi)證券升級(jí)為A類(lèi)，其中廣發(fā)證券是從C類(lèi)連升2級(jí)至A類(lèi)；相反，國(guó)信證券、五礦證券連降2級(jí)，從A類(lèi)降至C類(lèi)。

近兩年連續(xù)獲評(píng)A類(lèi)的有10家

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，本次執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)是對(duì)各參評(píng)證券公司2022年公司債券業(yè)務(wù)情況開(kāi)展的綜合性評(píng)價(jià)，同時(shí)適度兼顧評(píng)價(jià)期后至評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)布前部分證券公司重大違規(guī)事項(xiàng)的影響。企業(yè)債券將在下一年度納入評(píng)價(jià)范圍。

根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，14家獲評(píng)A類(lèi)的券商分別是：安信證券、財(cái)信證券、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、廣發(fā)證券、國(guó)金證券、國(guó)開(kāi)證券、國(guó)泰君安、華泰聯(lián)合、平安證券、申萬(wàn)宏源、興業(yè)證券、中金公司、中信證券。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，2022年獲評(píng)A類(lèi)的券商有23家。如此看來(lái)，2023年獲評(píng)A類(lèi)券商的數(shù)量減少了9家。當(dāng)然，這與新規(guī)有關(guān)。今年7月，協(xié)會(huì)修訂發(fā)布《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》，根據(jù)該辦法，A類(lèi)券商的占比由30%調(diào)整為20%。

綜合來(lái)看，2022年、2023年都獲評(píng)A類(lèi)的有10家，分別是財(cái)信證券、長(zhǎng)城證券、國(guó)金證券、國(guó)泰君安、華泰聯(lián)合、平安證券、申萬(wàn)宏源、興業(yè)證券、中金公司和中信證券。

此外，2023年券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果中，還有60家券商獲評(píng)B類(lèi)、18家獲評(píng)C類(lèi)；B類(lèi)數(shù)量相比2022年增長(zhǎng)了10家，C類(lèi)數(shù)量則保持不變。

需要強(qiáng)調(diào)的是，根據(jù)《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》，評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B、C三類(lèi)，其類(lèi)別的劃分主要反映參評(píng)證券公司債券業(yè)務(wù)合規(guī)內(nèi)控、執(zhí)業(yè)質(zhì)量與服務(wù)能力的相對(duì)水平，不涉及對(duì)證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評(píng)價(jià)。

多家券商因債券業(yè)務(wù)違規(guī)降至C類(lèi)

細(xì)數(shù)來(lái)看，2023年券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果中有17家券商等級(jí)升級(jí)、24家券商等級(jí)降級(jí)、50家券商等級(jí)不變。另外，麥高證券此次是新進(jìn)入評(píng)價(jià)結(jié)果中，并且獲評(píng)C類(lèi)。

17家等級(jí)升級(jí)的券商中，4家升級(jí)為A類(lèi)，分別是廣發(fā)證券、安信證券、長(zhǎng)江證券和國(guó)開(kāi)證券。相比其他3家升1級(jí)至A類(lèi)，廣發(fā)證券則是連升2級(jí)，從C類(lèi)躍升為A類(lèi)。另外，渤海證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞、川財(cái)證券、東北證券、華寶證券、華西證券、摩根士丹利證券（中國(guó)）、瑞銀證券、世紀(jì)證券、英大證券、粵開(kāi)證券、中山證券和中天證券共計(jì)13家，是從C類(lèi)升至B類(lèi)。

24家降級(jí)的券商中，國(guó)信證券和五礦證券連降2級(jí)，從A類(lèi)降至C類(lèi)。另外，誠(chéng)通證券、第一創(chuàng)業(yè)承銷(xiāo)保薦、東海證券、國(guó)都證券、國(guó)海證券、紅塔證券、華金證券、華英證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、民生證券、中天國(guó)富共計(jì)11家是從B類(lèi)降至C類(lèi)。

記者注意到，根據(jù)《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，存在以下情況之一的就會(huì)被評(píng)為C類(lèi)，分別是未按要求報(bào)送評(píng)價(jià)材料的；項(xiàng)目處罰處分指標(biāo)得分為0的；產(chǎn)生嚴(yán)重不良社會(huì)影響等其他協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)納入的。根據(jù)公開(kāi)資料查詢(xún)，前述降級(jí)至C類(lèi)的，多數(shù)在2022年以來(lái)因債券業(yè)務(wù)違規(guī)而受到過(guò)監(jiān)管措施。

證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)是激勵(lì)約束證券公司提升債券承銷(xiāo)與受托管理執(zhí)業(yè)水平的重要方式。下一步，協(xié)會(huì)將在監(jiān)管部門(mén)指導(dǎo)下促進(jìn)證券公司更好發(fā)揮“看門(mén)人”作用，推動(dòng)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。