92家券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價：17家券商等級升級，這4家升至A類

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

12月8日，中國證券業(yè)協(xié)會公布了2023年證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。評價結(jié)果分為A、B、C三類。92家券商中，14家獲評A類、60家獲評B類、18家獲評C類。記者注意到，相比2022年，2023年的評價結(jié)果中A類減少了9家，B類增加了10家，C類數(shù)量保持不變。

進一步來看，2023年評價結(jié)果中，廣發(fā)證券、安信證券、長江證券和國開證券升級為A類，其中廣發(fā)證券是從C類連升2級至A類；相反，國信證券、五礦證券連降2級，從A類降至C類。

近兩年連續(xù)獲評A類的有10家

中國證券業(yè)協(xié)會表示，本次執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價是對各參評證券公司2022年公司債券業(yè)務(wù)情況開展的綜合性評價，同時適度兼顧評價期后至評價結(jié)果發(fā)布前部分證券公司重大違規(guī)事項的影響。企業(yè)債券將在下一年度納入評價范圍。

根據(jù)評價結(jié)果顯示，14家獲評A類的券商分別是：安信證券、財信證券、長城證券、長江證券、廣發(fā)證券、國金證券、國開證券、國泰君安、華泰聯(lián)合、平安證券、申萬宏源、興業(yè)證券、中金公司、中信證券。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，2022年獲評A類的券商有23家。如此看來，2023年獲評A類券商的數(shù)量減少了9家。當然，這與新規(guī)有關(guān)。今年7月，協(xié)會修訂發(fā)布《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》，根據(jù)該辦法，A類券商的占比由30%調(diào)整為20%。

綜合來看，2022年、2023年都獲評A類的有10家，分別是財信證券、長城證券、國金證券、國泰君安、華泰聯(lián)合、平安證券、申萬宏源、興業(yè)證券、中金公司和中信證券。

此外，2023年券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果中，還有60家券商獲評B類、18家獲評C類；B類數(shù)量相比2022年增長了10家，C類數(shù)量則保持不變。

需要強調(diào)的是，根據(jù)《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》，評價結(jié)果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評證券公司債券業(yè)務(wù)合規(guī)內(nèi)控、執(zhí)業(yè)質(zhì)量與服務(wù)能力的相對水平，不涉及對證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評價。

多家券商因債券業(yè)務(wù)違規(guī)降至C類

細數(shù)來看，2023年券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果中有17家券商等級升級、24家券商等級降級、50家券商等級不變。另外，麥高證券此次是新進入評價結(jié)果中，并且獲評C類。

17家等級升級的券商中，4家升級為A類，分別是廣發(fā)證券、安信證券、長江證券和國開證券。相比其他3家升1級至A類，廣發(fā)證券則是連升2級，從C類躍升為A類。另外，渤海證券、長城國瑞、川財證券、東北證券、華寶證券、華西證券、摩根士丹利證券（中國）、瑞銀證券、世紀證券、英大證券、粵開證券、中山證券和中天證券共計13家，是從C類升至B類。

24家降級的券商中，國信證券和五礦證券連降2級，從A類降至C類。另外，誠通證券、第一創(chuàng)業(yè)承銷保薦、東海證券、國都證券、國海證券、紅塔證券、華金證券、華英證券、聯(lián)儲證券、民生證券、中天國富共計11家是從B類降至C類。

記者注意到，根據(jù)《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》規(guī)定，存在以下情況之一的就會被評為C類，分別是未按要求報送評價材料的；項目處罰處分指標得分為0的；產(chǎn)生嚴重不良社會影響等其他協(xié)會認為應(yīng)當納入的。根據(jù)公開資料查詢，前述降級至C類的，多數(shù)在2022年以來因債券業(yè)務(wù)違規(guī)而受到過監(jiān)管措施。

證券業(yè)協(xié)會表示，執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價是激勵約束證券公司提升債券承銷與受托管理執(zhí)業(yè)水平的重要方式。下一步，協(xié)會將在監(jiān)管部門指導下促進證券公司更好發(fā)揮“看門人”作用，推動債券市場高質(zhì)量發(fā)展。