時隔兩年半，證監(jiān)會再發(fā)券商資管公募牌照，招商資管獲批

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

7個月時間，招商資管拿到了公募牌照。7月28日，招商證券發(fā)布公告稱，公司全資子公司招商資管收到證監(jiān)會批復(fù)，核準(zhǔn)招商資管公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格。記者注意到，今年以來，招商資管等5家券商資管先后向證監(jiān)會遞交了申請公募牌照的材料。

2020年12月，證監(jiān)會核準(zhǔn)國泰君安資管公募資格后，就再無券商或券商資管獲批公募資格。此次隨著招商資管獲批后，取得公募牌照的券商及券商資管達(dá)到13家。

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招商資管獲批公募牌照

今年1月4日，證監(jiān)會接收了招商資管遞交的公募基金管理人資格的申請，成為今年首家申請公募牌照的券商資管，此后廣發(fā)資管、興證資管、光證資管和安信資管也陸續(xù)遞交了相關(guān)申請材料并獲得證監(jiān)會接收，券商資管開啟了申請公募牌照熱潮。

時隔近7個月，招商資管順利獲批。7月28日晚間，招商證券發(fā)布公告稱，招商資管被證監(jiān)會核準(zhǔn)公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格。

與此同時，記者也從證監(jiān)會官網(wǎng)了解到，證監(jiān)會表示，招商資管提交的《關(guān)于申請公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格的報告》（招商資管發(fā)〔2023〕2號）及相關(guān)文件收悉，經(jīng)審核，核準(zhǔn)招商資管公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格。

同時，證監(jiān)會還要求，招商資管開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照誠實信用原則認(rèn)真履行職責(zé)，與公司其他業(yè)務(wù)之間建立有效的風(fēng)險隔離制度，嚴(yán)格自律，規(guī)范運(yùn)作，防范利益輸送，加強(qiáng)公平交易管理，切實保護(hù)基金份額持有人的利益。

此外，證監(jiān)會還規(guī)定，招商資管應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的要求，自批復(fù)之日起6個月內(nèi)完成公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的籌備工作。招商資管應(yīng)當(dāng)在取得工商行政管理機(jī)關(guān)換發(fā)的營業(yè)執(zhí)照后，向證監(jiān)會申請換領(lǐng)經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證；在取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證前，不得對外開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)。

值得一提的是，招商證券還參股博時基金、招商基金兩家公司，已間接擁有兩張公募基金牌照。此次招商資管順利獲批后，招商證券直接及間接擁有的公募基金牌照將增至3張。此外，截至2022年年末，招商證券累計完成7只大集合產(chǎn)品公募化改造，年末公募大集合產(chǎn)品規(guī)模達(dá)370.6億元。

申請公募牌照已成券商業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型必要舉措

證監(jiān)會最新披露的公募基金管理機(jī)構(gòu)名錄顯示，截至2023年6月，取得公募資格的券商及券商資管共計12家，分別為4家券商（山西證券、國都證券、北京高華證券、中銀證券）和8家券商資管子公司（東證資管、浙商資管、渤海匯金、財通資管、長江資管、華泰證券資管、中泰資管、國泰君安資管）。

2020年12月，證監(jiān)會核準(zhǔn)國泰君安資管公募資格后，就再無券商或券商資管獲批公募資格。此次隨著招商資管獲批后，取得公募牌照的券商及券商資管達(dá)到13家。若按照招商資管的獲批速度，隨后或也將有更多的券商資管獲得公募資格。

記者了解到，2022年隨著“一參一控一牌”制度正式落地，越來越多的券商通過增持公募基金公司股權(quán)、新設(shè)資管子公司、資管子公司排隊申請公募資格等方式加速布局公募基金業(yè)務(wù)。

例如，國泰君安增持華安基金股權(quán)，國聯(lián)證券收購中融基金，中泰證券控股萬家基金，中郵證券擬持有中郵基金；開源證券、財信證券、萬聯(lián)證券擬新設(shè)基金公司；國金證券、申萬宏源證券、萬聯(lián)證券、中信證券、長城證券申請設(shè)立資管子公司獲批，其中國金證券已明確表示資管子公司在滿足業(yè)務(wù)資格條件的前提下擬申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格；再加上今年來陸續(xù)有券商資管遞交公募資格的申請，都說明了券商對于公募牌照的渴望。

東興證券研究報告稱，在資管新規(guī)要求下，市場各類資管機(jī)構(gòu)實現(xiàn)同臺競技，這要求券商資管提升主動管理能力。擴(kuò)大募集資金范圍、大力發(fā)展集合類產(chǎn)品、順應(yīng)監(jiān)管趨勢推動大集合產(chǎn)品公募化改造、深度參與公募市場、積極申請公募牌照是應(yīng)對業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的必要舉措，也是證券公司財富管理轉(zhuǎn)型產(chǎn)品線建設(shè)的重要抓手。

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