國(guó)盛證券、國(guó)盛資管原董事長(zhǎng)裘強(qiáng)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選5年

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

11月30日，深圳證監(jiān)局發(fā)布認(rèn)定裘強(qiáng)為不適當(dāng)人選事先告知書。深圳證監(jiān)局表示，國(guó)盛證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)盛資管）部分資管計(jì)劃存在盡職調(diào)查流于形式、內(nèi)控把關(guān)不足、過(guò)度激勵(lì)、銷售管理不規(guī)范、信息披露不準(zhǔn)確等問(wèn)題。裘強(qiáng)作為國(guó)盛資管時(shí)任董事長(zhǎng)，未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。因此，深圳證監(jiān)局決定認(rèn)定裘強(qiáng)為不適當(dāng)人選，自本監(jiān)督管理措施決定作出之日起五年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

公開(kāi)資料顯示，裘強(qiáng)曾為中江信托（現(xiàn)雪松信托）、國(guó)盛證券和國(guó)盛資管的董事長(zhǎng)。2022年4月，原江西銀保監(jiān)局表示，裘強(qiáng)因擔(dān)任中江信托（現(xiàn)雪松信托）董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)期間，該公司存在違法行為，因而對(duì)裘強(qiáng)采取作出警告及禁止終身從事銀行業(yè)工作的行政處罰。

記者注意到，就在今年11月17日，因國(guó)盛資管前述相關(guān)問(wèn)題，深圳證監(jiān)局對(duì)國(guó)盛資管時(shí)任相關(guān)7名人員分別采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施，其中就包括2名高管。另外，早在2020年年初，國(guó)盛資管已被采取責(zé)令暫停非標(biāo)私募資管業(yè)務(wù)六個(gè)月的行政監(jiān)管措施，2名時(shí)任總經(jīng)理也同時(shí)受到監(jiān)管談話措施，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者已對(duì)此報(bào)道。