恒泰華盛資管多項(xiàng)違規(guī)被罰 董事長(zhǎng)收警示函

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 彭水萍    

11月14日，深圳證監(jiān)局通報(bào)了轄內(nèi)恒泰華盛資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱恒泰華盛資管）的違規(guī)事項(xiàng)，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，公司募集的寧波梅山保稅港區(qū)弘源互聯(lián)投資合伙企業(yè)（有限合伙）未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及時(shí)辦理登記備案手續(xù)。此外，公司旗下多只基金存在基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與部分投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)不匹配的情形。

根據(jù)相關(guān)法規(guī)，監(jiān)管部門已對(duì)恒泰華盛資管存在的多項(xiàng)違規(guī)行為進(jìn)行處罰，出具警示函措施，公司董事長(zhǎng)郝丹也因此受到處罰。

據(jù)悉，恒泰華盛資管為私募股權(quán)投資基金管理人，2013年成立以來(lái)已管理基金超過(guò)50只。根據(jù)協(xié)會(huì)記載，該機(jī)構(gòu)存在長(zhǎng)期處于清算狀態(tài)的基金。

涉及募集基金不備案等

11月14日，深圳證監(jiān)局通報(bào)了轄內(nèi)恒泰華盛資產(chǎn)管理有限公司的違規(guī)行為，據(jù)監(jiān)管披露，該公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，募集的私募基金寧波梅山保稅港區(qū)弘源互聯(lián)投資合伙企業(yè)（有限合伙），未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及時(shí)辦理登記備案手續(xù)。

一般來(lái)說(shuō)，基金管理人在取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，在進(jìn)行基金募集前，要到協(xié)會(huì)進(jìn)行登記，不去登記就不能進(jìn)行基金的募集，募集完成以后再去設(shè)立股權(quán)投資基金，設(shè)立完成之后，基金管理人在限定日期內(nèi)到協(xié)會(huì)辦理基金產(chǎn)品備案，備案完成之后就可以去找目標(biāo)公司去投資企業(yè)。

恒泰華盛資管是一家在中基協(xié)備案的私募股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)，2013年8月22日成立，注冊(cè)資金1億元，由郝丹主要出資，占比達(dá)96%，其余部分由深圳市華盛十八期股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）出資設(shè)立。

根據(jù)深圳證監(jiān)局披露，恒泰華盛資管的違規(guī)不止于此，其管理的基金當(dāng)中，多數(shù)存在基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與部分投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)不匹配的情形，如華盛國(guó)海創(chuàng)贏6號(hào)基金、寧波梅山保稅港區(qū)弘享匯贏投資合伙企業(yè)（有限合伙）。

與此同時(shí)，前述華盛國(guó)海創(chuàng)贏6號(hào)基金未留存部分投資者適當(dāng)性管理方面的相關(guān)資料，并且在恒泰華盛匯贏一號(hào)股權(quán)投資私募基金及恒泰華盛匯贏二號(hào)股權(quán)投資私募基金管理中，未按基金合同約定向投資者披露可能存在的利益沖突情況。

根據(jù)深圳證監(jiān)局的查證及研究，已對(duì)該公司作出處罰，恒泰華盛資管被出具警示函，違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生期間，郝丹也擔(dān)任公司法定代表人、董事長(zhǎng)，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理及投資決策，同樣對(duì)其出具警示函措施。

有基金長(zhǎng)期處于清算狀態(tài)

雖然說(shuō)恒泰華盛資管在協(xié)會(huì)備案的機(jī)構(gòu)類型是私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，不過(guò)從其官方網(wǎng)站的介紹來(lái)看，該公司也有相關(guān)證券私募投資業(yè)務(wù)開(kāi)展。

值得注意的是，在其列示的相關(guān)基金動(dòng)態(tài)中，有的基金已經(jīng)發(fā)生巨額贖回。比如深圳市弘源泰平資產(chǎn)管理有限公司管理的弘源星原11號(hào)私募證券投資基金于2023年11月2日發(fā)生巨額贖回，巨額贖回比例為24.34%。

深圳市弘源泰平資產(chǎn)管理有限公司是恒泰華盛資管的子公司之一，專注于量化對(duì)沖及海外投資。啟信寶信息查詢顯示，恒泰華盛資管占股約70%，郝丹任董事長(zhǎng)。

相比二級(jí)市場(chǎng)投資，該公司在一級(jí)市場(chǎng)以及一級(jí)半定增市場(chǎng)的拓展更加廣泛。據(jù)悉，恒泰華盛定增投資基金累計(jì)管理超過(guò)44只基金，累計(jì)管理規(guī)模超過(guò)55億，投資于超過(guò)20家主板及創(chuàng)業(yè)板上市公司。

此外，恒泰華盛資管與多家上市公司一起進(jìn)行產(chǎn)業(yè)并購(gòu)整合，參與360、邁瑞、百姓網(wǎng)、樂(lè)逗游戲、墨麟游戲、商湯科技、拓美傳媒等多家企業(yè)的股權(quán)投資項(xiàng)目。管理的產(chǎn)業(yè)整合與并購(gòu)基金5只，總規(guī)模40億。其中，政府參與的引導(dǎo)基金規(guī)模達(dá)30億。

根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)的信息披露，2013年成立以來(lái)恒泰華盛資管已管理基金超過(guò)50只，但存在長(zhǎng)期處于清算狀態(tài)的基金（指私募基金管理人存在提交清算開(kāi)始后超過(guò)6個(gè)月未完成清算的私募基金）。

2023年以來(lái)，私募違法違規(guī)罰單明顯增多，監(jiān)管部門也在持續(xù)高壓打擊資本市場(chǎng)各類違法行為。