重磅！中基協(xié)修訂基金從業(yè)人員自律規(guī)則，進(jìn)一步壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體管理責(zé)任

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 彭水萍

基金行業(yè)又有重磅新規(guī)發(fā)布。

11月24日晚間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）修訂發(fā)布了《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》及配套規(guī)則和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊登記規(guī)則》。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡稱《管理規(guī)則》）及《關(guān)于實(shí)施〈基金從業(yè)人員管理規(guī)則〉有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》（以下簡稱《實(shí)施規(guī)定》）于2022年發(fā)布，將不同類型機(jī)構(gòu)的基金從業(yè)人員納入統(tǒng)一的自律規(guī)則管理體系，為基金從業(yè)人員隊(duì)伍建設(shè)提供規(guī)則依據(jù)。本次修訂細(xì)化了對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性要求和自律約束措施，進(jìn)一步明確了行業(yè)機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理中的主體責(zé)任，并結(jié)合行業(yè)實(shí)際豐富了從業(yè)資格取得方式，為境內(nèi)外基金專業(yè)人才合規(guī)從業(yè)提供便利條件。

《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》則于2012年發(fā)布，明確了基金經(jīng)理注冊管理的條件標(biāo)準(zhǔn)、辦理流程、報送材料等具體要求，為規(guī)范基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為奠定了基礎(chǔ)。本次修訂對過去碎片化的規(guī)則進(jìn)行了梳理整合，規(guī)范了各類特殊產(chǎn)品基金經(jīng)理的具體標(biāo)準(zhǔn)，將投資經(jīng)理登記管理規(guī)程統(tǒng)一納入自律規(guī)則中，同時明確了投資管理人員專業(yè)履職能力和工作經(jīng)驗(yàn)要求，將規(guī)則名稱改為了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊登記規(guī)則》（以下簡稱《注冊登記規(guī)則》）。

有公募人士對此指出，非常支持并且將積極配合有關(guān)部門加強(qiáng)對從業(yè)者的持續(xù)自律管理，尤其是針對協(xié)會倡議機(jī)構(gòu)提升事中事后管理精準(zhǔn)化水平，對違規(guī)違紀(jì)失德失范、破壞基金行業(yè)聲譽(yù)的行為加大自律處罰力度。“我們今年以來也在積極制定有關(guān)的內(nèi)部管理制度，將行業(yè)自律管理倡議落地為公司內(nèi)部管理規(guī)章和考核激勵措施。”

也有私募機(jī)構(gòu)表示，能夠充分感受到此次修訂在從業(yè)人員管理方面的創(chuàng)新性和可操作性，比如修訂細(xì)化了對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性要求和自律約束措施，進(jìn)一步明確了機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理中的主體責(zé)任，也豐富了從業(yè)資格的取得方式。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者也為大家整理了此次修訂的幾大看點(diǎn)。 

看點(diǎn)一：新增六項(xiàng)禁止性行為要求

此次修訂新增了對基金從業(yè)人員的六項(xiàng)禁止性行為要求，即不得有濫用職權(quán)、商業(yè)賄賂、不當(dāng)言論、干擾監(jiān)管、背離社會主義核心價值觀及違背職業(yè)道德和社會公德等。更加強(qiáng)調(diào)合規(guī)從業(yè)，明確基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守忠實(shí)義務(wù)、審慎義務(wù)、守法合規(guī)義務(wù)、利益沖突管理義務(wù)、信息披露義務(wù)、適當(dāng)性義務(wù)、公平競業(yè)義務(wù)和保密義務(wù)。 

看點(diǎn)二：明確五類人員應(yīng)當(dāng)注冊取得基金從業(yè)資格

一是公募基金管理機(jī)構(gòu)、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及私募證券基金管理機(jī)構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。

二是私募股權(quán)（含創(chuàng)投）投資基金管理機(jī)構(gòu)的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高級管理人員和從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員。

三是基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。

四是基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。

五是法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員。

看點(diǎn)三：基金從業(yè)資格取得方式新增“學(xué)歷認(rèn)定+考核”、從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定等

《實(shí)施規(guī)定》修訂后，基金從業(yè)資格取得方式也將得到進(jìn)一步拓展。除了此前的基金從業(yè)考試、資格認(rèn)定外，增加了從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定、“學(xué)歷認(rèn)定+考核”、“專項(xiàng)培訓(xùn)+考核”等方式。

其中，從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定是指具備10年以上證券、基金、金融、法律、會計等工作經(jīng)歷的私募股權(quán)（含創(chuàng)投）基金管理人的高管人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。

“學(xué)歷認(rèn)定+考核”則是獲得國家教育部門認(rèn)可的全日制本科及以上學(xué)歷的人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。相關(guān)人員在申請注冊從業(yè)資格前，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)或者符合條件的地方基金業(yè)協(xié)會等協(xié)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會考核。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在“學(xué)歷認(rèn)定+考核”等新增方式中，《實(shí)施規(guī)定》對于申請人的要求也在提高，要求其近5年未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施、未被金融行業(yè)自律組織采取自律處分或者自律管理措施，進(jìn)一步體現(xiàn)了從嚴(yán)管理的基調(diào)。 

看點(diǎn)四：進(jìn)一步壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體管理責(zé)任

壓實(shí)機(jī)構(gòu)組織管理責(zé)任成為此次修訂的重要方向。

例如，根據(jù)《實(shí)施規(guī)定》，經(jīng)各類機(jī)構(gòu)聘用的從事各類基金業(yè)務(wù)的境內(nèi)人員，通過“學(xué)歷認(rèn)定+考核”方式豁免基金從業(yè)考試全部科目的，也應(yīng)當(dāng)先通過所在機(jī)構(gòu)或者符合條件的地方基金業(yè)協(xié)會等協(xié)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會考核，再申請注冊基金從業(yè)資格。

在這個過程中，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專用場所作為考場，配備監(jiān)考、督考等管理人員，搭建能夠覆蓋全部考核人員的監(jiān)控攝像頭，也應(yīng)當(dāng)妥善記錄并留存考核現(xiàn)場照片、過程錄像及簽到表等資料備查，保存期限不得少于10年。更重要的是，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主體責(zé)任，建立健全應(yīng)知應(yīng)會考核管理制度，指定牽頭部門負(fù)責(zé)組織管理工作，及時向協(xié)會報告違規(guī)違紀(jì)情形，保障考核規(guī)范有序開展。人員所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。

而在《注冊登記規(guī)則》中，也進(jìn)一步明確了機(jī)構(gòu)在有關(guān)投資管理人員的制度建設(shè)、流程辦理、日常管理等方面應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體管理責(zé)任。

下一步，協(xié)會還將積極推動《管理規(guī)則》《實(shí)施規(guī)定》的落實(shí)執(zhí)行，壓實(shí)機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員聘任、管理方面的主體責(zé)任，通過定期檢查+隨機(jī)抽查等方式對機(jī)構(gòu)的人員管理情況開展核查。

看點(diǎn)五：將投資經(jīng)理登記管理規(guī)程統(tǒng)一納入自律規(guī)則

《注冊登記規(guī)則》將證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事私募資產(chǎn)管理或投資管理的投資經(jīng)理等納入了自律規(guī)則適用范圍，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資管理人員實(shí)施了全口徑執(zhí)業(yè)行為自律管理。不僅細(xì)化了投資管理人員任職條件、辦理流程、辦理材料等注冊登記要求，從入口端強(qiáng)化機(jī)構(gòu)及投資管理人員服務(wù)長期資金的能力，還強(qiáng)化了對投資管理人員流動的合理性、平穩(wěn)性要求，加強(qiáng)對募集期、封閉期、管理現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品未滿1年等情形下基金經(jīng)理的離任及變更管理要求，更好地維持產(chǎn)品投資運(yùn)作的穩(wěn)定，保障份額持有人合法權(quán)益。

看點(diǎn)六：基金經(jīng)理注冊要求更為嚴(yán)格，對管理特殊產(chǎn)品基金經(jīng)理提出更多要求

修訂后的《注冊登記規(guī)則》規(guī)定，存在無特殊情況管理公募基金產(chǎn)品處于募集期、封閉期內(nèi)主動離職，且離職時間未滿24個月；無特殊情況管理公募基金產(chǎn)品未滿1年主動離職，且離職時間未滿18個月；短期內(nèi)頻繁變換任職單位，不得注冊為基金經(jīng)理。

此外，管理養(yǎng)老目標(biāo)基金、管理人中管理人產(chǎn)品、REITs基金等特殊產(chǎn)品的基金經(jīng)理，在滿足前述要求的基礎(chǔ)上，還應(yīng)當(dāng)具備對應(yīng)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或者投資業(yè)績要求等。 

看點(diǎn)七：將境外基金專業(yè)人才資格認(rèn)定有關(guān)措施推廣到全國范圍

依據(jù)國務(wù)院復(fù)制推廣自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的決策部署，《實(shí)施規(guī)定》修訂后，將境外基金專業(yè)人才資格認(rèn)定有關(guān)措施推廣到了全國范圍。

具體而言，在境內(nèi)從事基金業(yè)務(wù)的境外專業(yè)人才，具備境外基金相關(guān)從業(yè)資質(zhì)并通過基金從業(yè)考試法規(guī)科目的，可以通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。 

看點(diǎn)八：中基協(xié)仍將繼續(xù)組織基金從業(yè)考試

《實(shí)施規(guī)定》發(fā)布實(shí)施后，中基協(xié)仍將根據(jù)社會及行業(yè)需要，制定年度考試工作計劃。有知情人士透露，12月協(xié)會將組織一場基金從業(yè)考試。 

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