又有私募被罰！涉多項(xiàng)違規(guī)行為，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被出具警示函

每經(jīng)記者 姚亞楠    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

近日，深圳前海墨白資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱墨白資產(chǎn)）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在向不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的投資者銷售私募基金等問題，深圳證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。記者注意到，該公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理也因履職不到位被出具警示函。

墨白資產(chǎn)存在多項(xiàng)違規(guī)行為

據(jù)深圳證監(jiān)局官網(wǎng)披露信息，墨白資產(chǎn)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、向不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的投資者銷售私募基金、未妥善保存部分產(chǎn)品的投資者適當(dāng)性管理材料等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第十六條第一款、第十七條、第二十六條的相關(guān)規(guī)定。

公開資料顯示，墨白資產(chǎn)成立于2015年，是一家私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，主要投資關(guān)注領(lǐng)域?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)科技領(lǐng)域早中期項(xiàng)目，共管理備案8只人民幣基金，管理規(guī)模4億元左右，曾投資過大數(shù)據(jù)風(fēng)控解決方案服務(wù)商氪信科技、校園娛樂內(nèi)容供應(yīng)商“不要音樂”等。

此外，易美波于2015年5月26日起至2016年8月11日擔(dān)任墨白資產(chǎn)法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，對(duì)公司未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未妥善保管部分投資者適當(dāng)性材料的違規(guī)行為，負(fù)有責(zé)任。

任鵬自2016年8月11日起至今擔(dān)任墨白資產(chǎn)總經(jīng)理，履行公司經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)，任鵬對(duì)公司未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、向不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的投資者銷售私募基金的違規(guī)行為，負(fù)有責(zé)任。

依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)墨白資產(chǎn)及易美波、任鵬采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

私募股權(quán)創(chuàng)投基金規(guī)范化程度正不斷提升

每經(jīng)記者注意到，今年以來，還有多家深圳機(jī)構(gòu)因未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、向不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的投資者銷售私募基金，被監(jiān)管處罰。

例如，今年4月，深圳證監(jiān)局在對(duì)深圳市潤(rùn)石資產(chǎn)管理有限公司出具的警示函中，指出其存在五項(xiàng)違規(guī)行為——其未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。

另外，被出具警示函的深圳健和投資管理有限公司，也存在未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、向非合格投資者募集資金的問題。

本月，深圳市瑞思博投資管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，也被監(jiān)管指出存在未對(duì)個(gè)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、向個(gè)別投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益等違規(guī)行為。

據(jù)中基協(xié)最新數(shù)據(jù)，截至2023年4月末，存續(xù)私募基金管理人22270家。管理基金數(shù)量153763只，管理基金規(guī)模20.75萬(wàn)億元。其中，私募證券投資基金管理人8658家，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人13310家。

據(jù)公開資料，截至去年底，股權(quán)創(chuàng)投基金規(guī)模14萬(wàn)億元，占私募基金總規(guī)模的69%，居全球第二。其規(guī)范化程度正不斷提升，各類“偽私募”“亂私募”得到有效清理，存量風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)收斂，異常經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、“僵尸機(jī)構(gòu)”有序出清。去年以來，注銷股權(quán)創(chuàng)投基金管理人2634家，新增938家，出大于進(jìn)的格局逐步形成。

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