夢潔股份大股東被立案調(diào)查 幕后“神秘”出資人現(xiàn)身

每經(jīng)記者 王 帆　每經(jīng)編輯 楊 夏    

11月6日晚間，夢潔股份（SZ002397，股價3.68元，市值27.63億元）連發(fā)兩份公告，均涉及擁有表決權(quán)第一大股東長沙金森新能源有限公司（以下簡稱金森新能源）。一是金森新能源收購夢潔股份3.85億元收購資金中，3.35億元來自劉必安安排的相關(guān)方，金森新能源在夢潔股份詳式權(quán)益變動報告書中關(guān)于控股股東和實際控制人的信息披露不真實，湖南證監(jiān)局?jǐn)M責(zé)令金森新能源改正，并對金森新能源采取出具警示函的監(jiān)管措施；二是金森新能源以及簽署金森新能源部分股份《代持股協(xié)議書》的受托方李國富和委托方劉必安因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查。

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《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，夢潔股份自去年8月正式易主，本次公告揭開了這場神秘收購背后“金主”為劉必安，而今年8月曾被長沙警方查明存在非法集資的中戰(zhàn)華信集團，其法定代表人也為“劉必安”，公司自稱“隸屬于中央編辦依法登記的事業(yè)單位”，此前市場中就有傳聞稱夢潔股份的收購資金來自中戰(zhàn)華信集團。

實控人信披不真實

2022年6月，夢潔股份披露，金森新能源將通過受讓股權(quán)和接受表決權(quán)委托，擁有夢潔股份19.79%的表決權(quán)，公司控制權(quán)將發(fā)生變更。當(dāng)年8月，股權(quán)順利完成過戶，金森新能源成為夢潔股份擁有表決權(quán)的第一大股東，金森新能源大股東李國富成為上市公司新的實際控制人。

金森新能源成立于2022年3月，正式獲得夢潔股份控制權(quán)之時才成立僅僅5個月，彼時市場也存在對金森新能源收購資金來源、管理能力資質(zhì)等的質(zhì)疑。而近半年來，新任股東金森新能源所駐派的董事，與上市公司接連產(chǎn)生分歧，連續(xù)三次對夢潔股份定期報告投棄權(quán)票。

如今，這場神秘的交易，終于露出真實一面。據(jù)2023年11月6日晚間公告，夢潔股份公告稱金森新能源及相關(guān)人員收到中國證監(jiān)會立案告知書、湖南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定事先告知書。

湖南證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施決定事先告知書顯示，2022年6月29日，金森新能源披露夢潔股份詳式權(quán)益變動報告書，稱李國富持有金森新能源42.623%股權(quán)，李國富與劉彥茗簽署了《一致行動協(xié)議》，李國富實際可支配金森新能源75.4099%表決權(quán)，李國富為金森新能源控股股東和實際控制人。

經(jīng)查，李國富于2022年6月21日與劉必安簽署《代持股協(xié)議書》，協(xié)議書載明劉必安委托李國富持有金森新能源股權(quán)，委托持股比例為42.62%。劉彥茗于2022年3月10日與劉必安簽署《法定代表人代持協(xié)議》《股權(quán)代持協(xié)議》?！斗ǘù砣舜謪f(xié)議》載明劉必安系金森新能源實際法定代表人，劉必安委托劉彥茗作為掛名法定代表人。《股權(quán)代持協(xié)議》載明劉必安委托劉彥茗作為代持人，持有金森新能源32.78689%股權(quán)。此外，金森新能源收購夢潔股份3.85億元收購資金中，3.35億元來自劉必安安排的相關(guān)方，李國富、劉彥茗未實際出資。

綜上，金森新能源在夢潔股份詳式權(quán)益變動報告書中關(guān)于控股股東和實際控制人的信息披露不真實，違反了證券法相關(guān)規(guī)定。湖南證監(jiān)局?jǐn)M責(zé)令金森新能源改正，并對金森新能源采取出具警示函的監(jiān)管措施。在改正前，金森新能源對持有或者實際支配的夢潔股份的股份不得行使表決權(quán)。

此外，金森新能源以及李國富、劉必安也收到中國證監(jiān)會立案告知書，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對金森新能源、李國富以及劉必安立案。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，根據(jù)上述查明情況，簡單來說，金森新能源的實際出資人、實際控制人為劉必安，金森新能源收購夢潔股份股權(quán)的資金來源也是主要來自劉必安的安排。那么在金森新能源完成對夢潔股份收購后，上市公司新實控人或應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為劉必安，而非代持人李國富，但金森新能源進行了隱瞞。

出資人或涉非法集資

《每日經(jīng)濟新聞》記者從一位對湖南資本市場較為熟悉的人士處了解到，夢潔股份易主后，市場就有傳言金森新能源的收購資金來自一個名叫中戰(zhàn)華信集團的企業(yè)，近期中戰(zhàn)華信集團“爆雷”，導(dǎo)致本場收購爛尾。

記者查詢到，中戰(zhàn)華信集團有限公司的法定代表人，正好名為“劉必安”，與前述湖南證監(jiān)局查明的金森新能源實際出資人劉必安重名。

值得一提的是，今年8月5日，長沙市公安局開福分局官方微信公眾號發(fā)布警情通報稱：“8月3日，長沙市公安局開福分局依法對中戰(zhàn)華信集團有限公司在湘子公司非法集資行為立案偵查。經(jīng)查，中戰(zhàn)華信集團有限公司在湘子公司違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾非法吸收資金，數(shù)額巨大。”

該通報還稱，中戰(zhàn)華信集團的法定代表人劉某安、高管浦某等一批涉案嫌疑人已被依法采取刑事強制措施。記者留意到，此處的“劉某安”，即為“劉必安”。根據(jù)早前媒體報道，“劉必安”為湖南珠寶商人。記者查詢中戰(zhàn)華信集團官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，該集團自稱“隸屬于中央編辦依法登記的事業(yè)單位——輿情戰(zhàn)略研究中心，是國家事業(yè)單位全資控股企業(yè)”。

此外，多家上市公司歷史公告顯示，中戰(zhàn)華信集團以及“劉必安”在2018年至2019年期間在A股市場較為活躍。中戰(zhàn)華信集團在資本市場的每一次涉獵，都引起當(dāng)時市場對其“國家事業(yè)單位全資控股企業(yè)”身份的質(zhì)疑。目前，中戰(zhàn)華信集團的控股股東輿情戰(zhàn)略研究中心已找不到權(quán)威官網(wǎng)，事業(yè)單位身份存疑。

值得一提的是，就在8月5日中戰(zhàn)華信集團因非法集資被通報的4天后，金森新能源的全部股權(quán)就被司法凍結(jié)。據(jù)夢潔股份8月23日公告，公司實際控制人李國富、董事劉彥茗以及監(jiān)事林可可（三人均為金森新能源股東）持有的金森新能源合計100%股權(quán)被司法凍結(jié)，凍結(jié)開始日期為8月9日，凍結(jié)申請人正是發(fā)布警情通報的長沙市公安局開福分局。

此外，9月9日，夢潔股份公告稱，金森新能源持有的夢潔股份2.24%股權(quán)被長沙市開福區(qū)人民法院進行司法再凍結(jié)。

而根據(jù)上述查明事實，若金森新能源、夢潔股份真正的實際控制人為劉必安，那么長沙市開福區(qū)警方和法院本次凍結(jié)相關(guān)股權(quán)，即為凍結(jié)劉必安名下資產(chǎn)。這是否如警情通報所言，是對中戰(zhàn)華信集團相關(guān)非法集資行為“進一步加大案件偵辦和追贓挽損力度”的舉措？這場撲朔迷離的交易和鬧劇，還有很多謎題待解。

11月7日上午，記者嘗試就金森新能源實際出資人劉必安的真實身份、與中戰(zhàn)華信集團的關(guān)系、相關(guān)事件影響等問題采訪夢潔股份，多次撥打公司公開電話和董秘李軍手機號碼，未獲接聽。

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